Northwestern Mutual成立于1869年，总部位于密尔沃基，业务涵盖金融服务和保险。其产品与服务包括人寿、残疾和长期护理保险、财务规划，以及通过金融顾问网络提供的投资策略。公司也强调在金融服务工作中运用技术与创新。其企业介绍提及员工发展，并注重灵活、互相支持的工作环境；求职者可查看其当前招聘信息，了解职位及相关详情。
西北互助金融合规专员
支持西北互助金融在财务规划、保险和财富管理业务中的合规工作。 监测监管风险、调查问题，并协助明尼苏达州各地的现场主管。
描述
- 协助现场主管确保运营、销售和服务活动符合适用法律、法规及公司政策。
- 审查监督报告，开展检查和访谈，并监控受监督人员。
- 向现场主管报告潜在问题、例外情况和不一致之处。
- 调查并协助处理涉嫌违反合规、监督及监管要求的事项。
- 准确记录监督工作、合规审查、调查及其结果。
- 遵守簿册和记录要求，包括妥善保留和整理文件。
- 提出并协助落实目标、策略、纠正措施和流程改进建议。
- 持续了解 FINRA、SEC、反洗钱要求、州保险和证券法规以及监督要求。
- 评估并传达合规、运营、声誉及监管风险。
- 完成规定的培训和继续教育，并将所学应用于合规和监督工作。
任职要求
- 持有 FINRA 证券行业基础考试（SIE）、Series 7、Series 63 资格及居住州人寿保险执照，或能够在入职后 180 天内取得这些资格和执照。
- 在入职后 270 天内取得 FINRA Series 9 和 Series 10 资格。
- 能够完成规定的内部培训。
- 能够根据需要在明尼苏达州当地出差。
- 能够按要求偶尔前往州外出差。
- 具备出色的人际关系管理能力。
- 注重细节、善于运用数据，并具备良好的批判性思维、组织和分析能力。
- 有效管理时间并安排多项任务的优先顺序。
- 愿意学习，并能利用现有资源寻找解决方案。
- 在满足每日截止期限的同时保持准确性。
- 具备有效的书面和口头沟通能力。
福利待遇
- 成功取得 SIE、Series 7、Series 63 资格以及州人寿、意外和健康保险执照后，薪资增加 5,000 美元。
- 成功取得 Series 9 和 Series 10 资格后，薪资再增加 5,000 美元。
- 在取得专业执照的过程中，建立成为合格现场主管的职业发展路径。
- 可参加规定的培训和继续教育项目。