Fundada en 1869 y con sede en Milwaukee, Northwestern Mutual opera en los sectores de los servicios financieros y los seguros. Entre sus servicios se encuentran los seguros de vida, discapacidad y cuidados de larga duración, la planificación financiera y las estrategias de inversión, ofrecidos a través de una red de asesores financieros. La empresa también destaca la tecnología y la innovación en sus servicios financieros. Su perfil resalta el desarrollo profesional de sus empleados y un enfoque de trabajo flexible y de apoyo; quienes buscan empleo pueden consultar sus oportunidades actuales para conocer los puestos disponibles y sus detalles.
Especialista en cumplimiento — Northwestern Mutual
Apoya el cumplimiento normativo en las operaciones de planificación financiera, seguros y gestión patrimonial de Northwestern Mutual. Supervisa riesgos regulatorios, investiga inquietudes y presta apoyo a los supervisores de campo en Minnesota.
Descripción
- Ayuda a los supervisores de campo a garantizar que las actividades operativas, de ventas y de servicio cumplan las leyes, regulaciones y políticas de la empresa aplicables.
- Revisa informes de supervisión, realiza inspecciones y entrevistas, y supervisa a las personas bajo supervisión.
- Señala a los supervisores de campo posibles inquietudes, excepciones e inconsistencias.
- Investiga y ayuda a indagar posibles problemas de cumplimiento, supervisión y regulación.
- Mantiene registros precisos del trabajo de supervisión, las revisiones de cumplimiento, las investigaciones y sus resultados.
- Cumple los requisitos de libros y registros, incluida la conservación y organización adecuadas de documentos.
- Recomienda y ayuda a llevar a cabo objetivos, estrategias, medidas correctivas y mejoras de procesos.
- Desarrolla y mantiene conocimientos sobre FINRA, la SEC, AML, las regulaciones estatales de seguros y valores, y los requisitos de supervisión.
- Evalúa y comunica los riesgos de cumplimiento, operativos, reputacionales y regulatorios.
- Completa la formación y educación continua requeridas y aplica lo aprendido al trabajo de cumplimiento y supervisión.
Requisitos
- Contar con las licencias FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 y Series 63, y una licencia de seguro de vida del estado de residencia, o poder obtenerlas dentro de los 180 días posteriores a la contratación.
- Obtener las licencias FINRA Series 9 y Series 10 dentro de los 270 días posteriores a la contratación.
- Poder completar la formación interna requerida.
- Poder viajar localmente por Minnesota según sea necesario.
- Poder realizar viajes ocasionales fuera del estado cuando se requiera.
- Contar con sólidas habilidades de gestión de relaciones.
- Tener atención al detalle y orientación a los datos, así como buen criterio crítico y habilidades organizativas y analíticas.
- Gestionar el tiempo eficazmente y priorizar varias tareas.
- Mostrar disposición para aprender y encontrar soluciones utilizando los recursos disponibles.
- Mantener la precisión y cumplir los plazos diarios.
- Comunicarse eficazmente por escrito y verbalmente.
Beneficios
- Recibir $5,000 adicionales de salario tras obtener satisfactoriamente las licencias SIE, Series 7 y Series 63, así como la licencia estatal de seguros de vida, accidentes y salud.
- Recibir $5,000 adicionales de salario tras obtener satisfactoriamente las licencias Series 9 y Series 10.
- Desarrollar una trayectoria profesional para convertirse en supervisor de campo cualificado mientras se obtienen licencias profesionales.
- Acceder a los programas de formación y educación continua requeridos.