Northwestern Mutual ble grunnlagt i 1869 og har hovedkontor i Milwaukee. Selskapet tilbyr finansielle tjenester og forsikring. Tilbudene omfatter livs-, uføre- og langtidspleieforsikring, økonomisk planlegging og investeringsstrategier gjennom et nettverk av finansielle rådgivere. Selskapet legger også vekt på teknologi og innovasjon i arbeidet med finansielle tjenester. Selskapsprofilen fremhever kompetanseutvikling og fleksible, støttende arbeidsforhold. Arbeidssøkere kan utforske selskapets aktuelle muligheter for å finne informasjon om ledige roller og detaljene rundt dem.
Compliance-spesialist – Northwestern Mutual
Støtt etterlevelsesarbeidet innen Northwestern Mutuals virksomhet for finansiell planlegging, forsikring og formuesforvaltning. Følg med på regulatorisk risiko, undersøk bekymringer og bistå feltledere i Minnesota.
Beskrivelse
- Hjelp feltledere med å sørge for at drift, salg og service følger gjeldende lover, forskrifter og selskapets retningslinjer.
- Gå gjennom tilsynsrapporter, gjennomføre inspeksjoner og intervjuer og følge opp personer under tilsyn.
- Gjøre feltledere oppmerksomme på mulige bekymringer, avvik og uoverensstemmelser.
- Undersøke og bidra i granskingen av mulige problemer knyttet til etterlevelse, tilsyn og regelverk.
- Føre nøyaktige registre over tilsynsarbeid, etterlevelsesgjennomganger, undersøkelser og resultater.
- Følge kravene til bøker og registre, inkludert riktig oppbevaring og organisering av dokumenter.
- Anbefale og bidra til å gjennomføre mål, strategier, korrigerende tiltak og prosessforbedringer.
- Bygge opp og vedlikeholde kunnskap om FINRA, SEC, AML, delstatlige regler for forsikring og verdipapirer samt tilsynskrav.
- Vurdere og kommunisere risiko knyttet til etterlevelse, drift, omdømme og regelverk.
- Gjennomføre påkrevd opplæring og videreutdanning, og bruke det du lærer i arbeidet med etterlevelse og tilsyn.
Krav
- Ha FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 og Series 63 samt en livsforsikringslisens i bostedsstaten, eller kunne skaffe dem innen 180 dager etter ansettelse.
- Skaffe FINRA Series 9 og Series 10 innen 270 dager etter ansettelse.
- Kunne gjennomføre påkrevd intern opplæring.
- Kunne reise lokalt rundt i Minnesota ved behov.
- Kunne ta enkelte reiser utenfor delstaten ved behov.
- Ha gode ferdigheter innen relasjonshåndtering.
- Være detaljorientert og datadrevet, med gode evner innen kritisk tenkning, organisering og analyse.
- Håndtere tiden effektivt og prioritere flere oppgaver.
- Vise vilje til å lære og finne løsninger ved hjelp av tilgjengelige ressurser.
- Arbeide nøyaktig samtidig som daglige tidsfrister overholdes.
- Kommunisere effektivt skriftlig og muntlig.
Fordeler
- Få ytterligere 5 000 dollar i lønn etter å ha oppnådd SIE, Series 7, Series 63 og delstatslisens for livs-, ulykkes- og helseforsikring.
- Få ytterligere 5 000 dollar i lønn etter å ha oppnådd Series 9 og Series 10.
- Bygge en karrierevei mot å bli kvalifisert feltleder mens du tar profesjonelle lisenser.
- Få tilgang til påkrevd opplæring og videreutdanningsprogrammer.