Được thành lập năm 1869 và có trụ sở tại Milwaukee, Northwestern Mutual hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và bảo hiểm. Các sản phẩm và dịch vụ của công ty bao gồm bảo hiểm nhân thọ, bảo hiểm thương tật và bảo hiểm chăm sóc dài hạn, lập kế hoạch tài chính và chiến lược đầu tư, được cung cấp thông qua mạng lưới cố vấn tài chính. Công ty cũng chú trọng công nghệ và đổi mới trong hoạt động dịch vụ tài chính. Hồ sơ công ty đề cập đến việc phát triển nhân viên và môi trường làm việc linh hoạt, hỗ trợ; người tìm việc có thể xem các cơ hội hiện có để tìm hiểu về những vị trí tuyển dụng và thông tin chi tiết.
Chuyên viên tuân thủ — Northwestern Mutual
Hỗ trợ công tác tuân thủ trong hoạt động lập kế hoạch tài chính, bảo hiểm và quản lý tài sản của Northwestern Mutual. Theo dõi rủi ro pháp lý, điều tra vấn đề và hỗ trợ các Giám sát viên kinh doanh trên khắp Minnesota.
Mô tả
- Hỗ trợ các Giám sát viên kinh doanh bảo đảm hoạt động vận hành, bán hàng và dịch vụ tuân thủ luật pháp, quy định và chính sách công ty hiện hành.
- Rà soát báo cáo giám sát, thực hiện kiểm tra và phỏng vấn, đồng thời theo dõi những cá nhân thuộc diện giám sát.
- Thông báo cho các Giám sát viên kinh doanh về những quan ngại, ngoại lệ và điểm không nhất quán tiềm ẩn.
- Nghiên cứu và hỗ trợ điều tra các vấn đề bị nghi ngờ liên quan đến tuân thủ, giám sát và quy định pháp luật.
- Lưu giữ hồ sơ chính xác về công việc giám sát, rà soát tuân thủ, điều tra và kết quả.
- Tuân thủ các yêu cầu về sổ sách và hồ sơ, bao gồm việc lưu trữ và sắp xếp tài liệu đúng cách.
- Đề xuất và hỗ trợ triển khai mục tiêu, chiến lược, biện pháp khắc phục và cải tiến quy trình.
- Xây dựng và duy trì hiểu biết về FINRA, SEC, AML, quy định bảo hiểm và chứng khoán cấp tiểu bang cũng như các yêu cầu giám sát.
- Đánh giá và trao đổi về rủi ro tuân thủ, vận hành, uy tín và pháp lý.
- Hoàn thành các khóa đào tạo và chương trình giáo dục thường xuyên bắt buộc, đồng thời áp dụng kiến thức vào công việc tuân thủ và giám sát.
Yêu cầu
- Có các chứng chỉ FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7, Series 63 và giấy phép bảo hiểm nhân thọ tại tiểu bang cư trú, hoặc có thể取得 các chứng chỉ và giấy phép này trong vòng 180 ngày kể từ ngày tuyển dụng.
- 取得 FINRA Series 9 và Series 10 trong vòng 270 ngày kể từ ngày tuyển dụng.
- Có khả năng hoàn thành các khóa đào tạo nội bộ bắt buộc.
- Có khả năng đi công tác trong khu vực Minnesota khi cần.
- Có khả năng thỉnh thoảng đi công tác ngoài tiểu bang theo yêu cầu.
- Có kỹ năng quản lý quan hệ tốt.
- Chú ý đến chi tiết, định hướng dữ liệu, có tư duy phản biện cùng kỹ năng tổ chức và phân tích tốt.
- Quản lý thời gian hiệu quả và sắp xếp thứ tự ưu tiên cho nhiều nhiệm vụ.
- Sẵn sàng học hỏi và tìm giải pháp bằng các nguồn lực sẵn có.
- Duy trì độ chính xác trong khi đáp ứng thời hạn công việc hằng ngày.
- Giao tiếp hiệu quả bằng văn bản và lời nói.
Phúc lợi
- Nhận thêm 5.000 USD tiền lương sau khi取得 thành công SIE, Series 7, Series 63 và giấy phép bảo hiểm nhân thọ, tai nạn và sức khỏe cấp tiểu bang.
- Nhận thêm 5.000 USD tiền lương sau khi取得 thành công Series 9 và Series 10.
- Xây dựng lộ trình nghề nghiệp hướng tới vị trí Giám sát viên kinh doanh đủ tiêu chuẩn trong khi theo đuổi các giấy phép chuyên môn.
- Tiếp cận các chương trình đào tạo và giáo dục thường xuyên bắt buộc.