1869년에 설립되어 밀워키에 본사를 둔 Northwestern Mutual은 금융 서비스와 보험 사업을 운영합니다. 생명보험, 장애보험, 장기요양보험, 재무 계획, 금융 자문가 네트워크를 통한 투자 전략을 제공합니다. 또한 금융 서비스 업무에서 기술과 혁신을 중시합니다. 회사 소개에는 직원 개발과 유연하고 서로 지원하는 근무 환경에 대한 강조도 담겨 있으며, 구직자는 현재 채용 공고를 살펴보고 직무와 세부 정보를 확인할 수 있습니다.
노스웨스턴 뮤추얼 컴플라이언스 전문가
노스웨스턴 뮤추얼의 재무 설계, 보험, 자산 관리 업무 전반의 컴플라이언스를 지원합니다. 규제 위험을 모니터링하고 우려 사항을 조사하며 미네소타 전역의 현장 감독자를 지원합니다.
설명
- 현장 감독자가 운영, 영업, 서비스 활동을 관련 법률, 규정 및 회사 정책에 맞게 수행하도록 지원합니다.
- 감독 보고서를 검토하고 점검과 면담을 진행하며 감독 대상자를 모니터링합니다.
- 잠재적인 우려 사항, 예외 및 불일치를 현장 감독자에게 알립니다.
- 컴플라이언스, 감독 및 규제 관련 문제의 의심 사례를 조사하고 조사를 지원합니다.
- 감독 업무, 컴플라이언스 검토, 조사 및 결과를 정확히 기록합니다.
- 문서의 적절한 보존과 정리를 포함해 장부 및 기록 요건을 준수합니다.
- 목표, 전략, 시정 조치 및 프로세스 개선을 제안하고 실행을 지원합니다.
- FINRA, SEC, AML, 주 보험·증권 규정 및 감독 요건에 관한 지식을 쌓고 유지합니다.
- 컴플라이언스, 운영, 평판 및 규제 위험을 평가하고 전달합니다.
- 필수 교육과 지속 교육을 이수하고 배운 내용을 컴플라이언스 및 감독 업무에 적용합니다.
지원 자격
- FINRA 증권업계 기초시험(SIE), Series 7, Series 63 및 거주 주 생명보험 라이선스를 보유하거나 입사 후 180일 이내에 취득할 수 있어야 합니다.
- 입사 후 270일 이내에 FINRA Series 9 및 Series 10을 취득해야 합니다.
- 필수 사내 교육을 이수할 수 있어야 합니다.
- 필요에 따라 미네소타주 내에서 출장할 수 있어야 합니다.
- 필요에 따라 가끔 주 외 지역으로 출장할 수 있어야 합니다.
- 뛰어난 관계 관리 역량을 갖춰야 합니다.
- 세부 사항과 데이터를 중시하며 비판적 사고, 체계적인 업무 수행 및 분석 역량이 있어야 합니다.
- 시간을 효과적으로 관리하고 여러 업무의 우선순위를 정할 수 있어야 합니다.
- 배우려는 자세를 갖추고 이용 가능한 자원을 활용해 해결책을 찾아야 합니다.
- 일일 마감 기한을 지키면서 정확성을 유지해야 합니다.
- 문서와 구두로 효과적으로 소통할 수 있어야 합니다.
복리후생
- SIE, Series 7, Series 63을 취득하고 주 생명·상해·건강 보험 라이선스를 취득하면 급여가 5,000달러 추가 인상됩니다.
- Series 9 및 Series 10을 취득하면 급여가 5,000달러 추가 인상됩니다.
- 전문 라이선스를 취득하면서 자격을 갖춘 현장 감독자가 되기 위한 경력 경로를 구축할 수 있습니다.
- 필수 교육 및 지속 교육 프로그램을 이용할 수 있습니다.