Northwestern Mutual blev grundlagt i 1869 og har hovedkontor i Milwaukee. Virksomheden arbejder inden for finansielle tjenester og forsikring. Tilbuddene omfatter livs-, invaliditets- og langtidsplejeforsikring, økonomisk planlægning og investeringsstrategier, som formidles gennem et netværk af finansielle rådgivere. Virksomheden lægger også vægt på teknologi og innovation i sit arbejde med finansielle tjenester. Virksomhedsprofilen fremhæver medarbejderudvikling og et fokus på fleksible og støttende arbejdsforhold. Jobsøgende kan undersøge virksomhedens aktuelle muligheder for at få mere at vide om ledige stillinger og deres detaljer.
Compliance-specialist – Northwestern Mutual
Understøt compliance på tværs af Northwestern Mutuals aktiviteter inden for finansiel planlægning, forsikring og formueforvaltning. Overvåg regulatoriske risici, undersøg bekymringer, og bistå feltledere i Minnesota.
Beskrivelse
- Hjælp feltledere med at sikre, at drifts-, salgs- og serviceaktiviteter er i overensstemmelse med gældende love, regler og virksomhedens politikker.
- Gennemgå tilsynsrapporter, foretage inspektioner og interviews samt overvåge personer under tilsyn.
- Gøre feltledere opmærksomme på potentielle bekymringer, undtagelser og uoverensstemmelser.
- Undersøge og hjælpe med at efterforske formodede compliance-, tilsyns- og regulatoriske problemer.
- Føre nøjagtige optegnelser over tilsynsarbejde, compliancegennemgange, undersøgelser og resultater.
- Overholde krav til bøger og registre, herunder korrekt opbevaring og organisering af dokumenter.
- Anbefale og hjælpe med at gennemføre mål, strategier, korrigerende handlinger og procesforbedringer.
- Opbygge og vedligeholde viden om FINRA, SEC, AML, delstatslige forsikrings- og værdipapirregler samt tilsynskrav.
- Vurdere og kommunikere compliance-, drifts-, omdømme- og regulatoriske risici.
- Gennemføre påkrævet uddannelse og efteruddannelse og anvende det lærte i compliance- og tilsynsarbejdet.
Krav
- Have FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 og Series 63 samt en livsforsikringslicens i bopælsstaten, eller kunne opnå dem inden for 180 dage efter ansættelsen.
- Opnå FINRA Series 9 og Series 10 inden for 270 dage efter ansættelsen.
- Kunne gennemføre påkrævet intern uddannelse.
- Kunne rejse lokalt rundt i Minnesota efter behov.
- Kunne tage lejlighedsvise rejser uden for staten efter behov.
- Have stærke evner inden for relationshåndtering.
- Være detaljeorienteret og datadrevet med gode kritiske, organisatoriske og analytiske evner.
- Håndtere tiden effektivt og prioritere flere opgaver.
- Vise villighed til at lære og finde løsninger ved hjælp af tilgængelige ressourcer.
- Være præcis og samtidig overholde daglige deadlines.
- Kommunikere effektivt både skriftligt og mundtligt.
Fordele
- Få yderligere 5.000 USD i løn efter at have opnået SIE, Series 7, Series 63 samt en delstatslicens inden for livs-, ulykkes- og sygeforsikring.
- Få yderligere 5.000 USD i løn efter at have opnået Series 9 og Series 10.
- Opbygge en karrierevej mod at blive kvalificeret feltleder, mens du tager professionelle licenser.
- Få adgang til påkrævede uddannelses- og efteruddannelsesprogrammer.