Northwestern Mutual is opgericht in 1869 en heeft zijn hoofdkantoor in Milwaukee. Het bedrijf is actief in financiële dienstverlening en verzekeringen. Het aanbod omvat levens-, arbeidsongeschiktheids- en langdurigezorgverzekeringen, financiële planning en beleggingsstrategieën die via een netwerk van financieel adviseurs worden aangeboden. Ook legt het bedrijf in zijn financiële dienstverlening de nadruk op technologie en innovatie. Het bedrijfsprofiel benadrukt de ontwikkeling van medewerkers en een flexibele, ondersteunende werkomgeving. Geïnteresseerden kunnen de actuele vacatures bekijken voor meer informatie over beschikbare functies en de bijbehorende details.
Compliance-specialist – Northwestern Mutual
Draag bij aan compliance binnen de financiële planning, verzekeringen en het vermogensbeheer van Northwestern Mutual. Houd toezicht op regelgevingsrisico’s, onderzoek signalen en ondersteun Field Supervisors in Minnesota.
Beschrijving
- Help Field Supervisors om operationele activiteiten en verkoop- en servicewerkzaamheden in overeenstemming te houden met toepasselijke wetten, regels en bedrijfsbeleid.
- Beoordeel toezichtrapporten, voer inspecties en gesprekken uit en houd toezicht op medewerkers onder toezicht.
- Breng mogelijke zorgen, uitzonderingen en inconsistenties onder de aandacht van Field Supervisors.
- Doe onderzoek naar vermoedelijke compliance-, toezicht- en regelgevingskwesties en help deze te onderzoeken.
- Houd nauwkeurige verslagen bij van toezichtswerk, compliancebeoordelingen, onderzoeken en uitkomsten.
- Volg de vereisten voor boeken en bescheiden, waaronder het correct bewaren en ordenen van documenten.
- Doe aanbevelingen en help doelen, strategieën, corrigerende maatregelen en procesverbeteringen uit te voeren.
- Bouw kennis op van FINRA, SEC, AML, regelgeving voor verzekeringen en effecten op staatsniveau en toezichtvereisten, en houd die kennis bij.
- Beoordeel compliance-, operationele, reputatie- en regelgevingsrisico’s en communiceer daarover.
- Volg verplichte trainingen en bijscholing en pas het geleerde toe in compliance- en toezichtswerk.
Vereisten
- Beschik over de FINRA-kwalificaties Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 en Series 63 en een levensverzekeringsvergunning voor de staat waar u woont, of behaal deze binnen 180 dagen na indiensttreding.
- Behaal FINRA Series 9 en Series 10 binnen 270 dagen na indiensttreding.
- U kunt de verplichte interne trainingen volgen.
- U kunt zo nodig lokaal in Minnesota reizen.
- U kunt zo nodig af en toe naar andere staten reizen.
- U beschikt over sterke vaardigheden in relatiebeheer.
- U werkt nauwkeurig en datagericht en beschikt over goed kritisch denkvermogen, organisatorische en analytische vaardigheden.
- U beheert uw tijd effectief en stelt prioriteiten bij meerdere taken.
- U bent bereid om te leren en met beschikbare middelen oplossingen te vinden.
- U werkt nauwkeurig en haalt dagelijkse deadlines.
- U communiceert mondeling en schriftelijk effectief.
Voordelen
- Na het behalen van de SIE-, Series 7- en Series 63-kwalificaties en de staatsvergunning voor levens-, ongevallen- en ziektekostenverzekeringen ontvangt u $ 5.000 extra salaris.
- Na het behalen van Series 9 en Series 10 ontvangt u $ 5.000 extra salaris.
- U kunt doorgroeien naar een functie als gekwalificeerde Field Supervisor terwijl u professionele vergunningen behaalt.
- U krijgt toegang tot verplichte trainingen en bijscholingsprogramma’s.