Fondée en 1869 et basée à Milwaukee, Northwestern Mutual exerce ses activités dans les services financiers et l’assurance. Son offre comprend des assurances vie, invalidité et dépendance de longue durée, de la planification financière et des stratégies d’investissement, proposées par l’intermédiaire d’un réseau de conseillers financiers. L’entreprise met également l’accent sur la technologie et l’innovation dans ses activités de services financiers. Son profil souligne le développement des employés ainsi qu’une approche du travail flexible et solidaire ; les personnes en recherche d’emploi peuvent consulter ses offres actuelles pour découvrir les postes disponibles et leurs détails.
Spécialiste conformité — Northwestern Mutual
Contribuez à la conformité des activités de planification financière, d’assurance et de gestion de patrimoine de Northwestern Mutual. Surveillez les risques réglementaires, examinez les préoccupations et apportez votre soutien aux superviseurs de terrain dans le Minnesota.
Description
- Aidez les superviseurs de terrain à veiller à ce que les activités opérationnelles, commerciales et de service respectent les lois, réglementations et politiques de l’entreprise applicables.
- Examinez les rapports de supervision, effectuez des inspections et des entretiens, et surveillez les personnes supervisées.
- Signalez aux superviseurs de terrain les préoccupations, exceptions et incohérences potentielles.
- Effectuez des recherches et contribuez aux enquêtes sur d’éventuels problèmes de conformité, de supervision et de réglementation.
- Tenez des registres précis du travail de supervision, des examens de conformité, des enquêtes et de leurs résultats.
- Respectez les exigences relatives aux livres et registres, notamment en matière de conservation et de classement des documents.
- Recommandez et contribuez à la mise en œuvre d’objectifs, de stratégies, de mesures correctives et d’améliorations des processus.
- Développez et entretenez vos connaissances sur la FINRA, la SEC, la lutte contre le blanchiment d’argent, les réglementations étatiques sur les assurances et les valeurs mobilières, ainsi que les exigences de supervision.
- Évaluez et communiquez les risques liés à la conformité, aux opérations, à la réputation et à la réglementation.
- Suivez les formations et la formation continue requises, et appliquez vos acquis au travail de conformité et de supervision.
Exigences
- Détenir les licences FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 et Series 63, ainsi qu’une licence d’assurance vie dans l’État de résidence, ou pouvoir les obtenir dans les 180 jours suivant l’embauche.
- Obtenir les licences FINRA Series 9 et Series 10 dans les 270 jours suivant l’embauche.
- Pouvoir suivre les formations internes requises.
- Pouvoir se déplacer localement dans le Minnesota selon les besoins.
- Pouvoir effectuer des déplacements occasionnels hors de l’État selon les besoins.
- Avoir de solides compétences en gestion des relations.
- Faire preuve de rigueur et d’une bonne orientation vers les données, ainsi que de solides capacités de réflexion critique, d’organisation et d’analyse.
- Gérer efficacement son temps et hiérarchiser plusieurs tâches.
- Montrer une volonté d’apprendre et de trouver des solutions à l’aide des ressources disponibles.
- Maintenir un travail précis tout en respectant les échéances quotidiennes.
- Communiquer efficacement à l’écrit et à l’oral.
Avantages
- Recevoir 5 000 $ de salaire supplémentaire après l’obtention des licences SIE, Series 7 et Series 63, ainsi que de la licence d’État en assurance vie, accidents et santé.
- Recevoir 5 000 $ de salaire supplémentaire après l’obtention des licences Series 9 et Series 10.
- Construire un parcours professionnel vers un poste de superviseur de terrain qualifié tout en préparant des licences professionnelles.
- Accéder aux programmes requis de formation et de formation continue.