Spoločnosť Northwestern Mutual, založená v roku 1869 a so sídlom v Milwaukee, pôsobí v oblasti finančných služieb a poisťovníctva. Ponúka životné poistenie, poistenie pre prípad invalidity a poistenie dlhodobej starostlivosti, finančné plánovanie a investičné stratégie prostredníctvom siete finančných poradcov. Vo svojej práci v oblasti finančných služieb kladie dôraz aj na technológie a inovácie. Jej profil vyzdvihuje rozvoj zamestnancov a snahu o flexibilné a podporné pracovné prostredie; záujemcovia o prácu si môžu prezrieť aktuálne príležitosti a informácie o dostupných pozíciách.
Špecialista na dodržiavanie predpisov — Northwestern Mutual
Podporujte dodržiavanie predpisov v oblasti finančného plánovania, poistenia a správy majetku spoločnosti Northwestern Mutual. Sledujte regulačné riziká, prešetrujte podnety a pomáhajte terénnym supervízorom v Minnesote.
Popis
- Pomáhajte terénnym supervízorom zabezpečovať, aby prevádzkové, predajné a servisné činnosti boli v súlade s príslušnými zákonmi, predpismi a firemnými zásadami.
- Kontrolujte správy o dohľade, vykonávajte inšpekcie a rozhovory a monitorujte osoby pod dohľadom.
- Upozorňujte terénnych supervízorov na možné problémy, výnimky a nezrovnalosti.
- Skúmajte a pomáhajte prešetrovať podozrenia na porušenie predpisov, nedostatky v dohľade a regulačné problémy.
- Veďte presné záznamy o dohľade, kontrolách súladu, vyšetrovaniach a ich výsledkoch.
- Dodržiavajte požiadavky na vedenie dokumentácie a záznamov vrátane ich riadneho uchovávania a organizácie.
- Odporúčajte a pomáhajte realizovať ciele, stratégie, nápravné opatrenia a zlepšenia procesov.
- Rozvíjajte a udržiavajte si znalosti predpisov FINRA, SEC, AML, štátnych predpisov pre poistenie a cenné papiere a požiadaviek na dohľad.
- Posudzujte a oznamujte riziká v oblasti dodržiavania predpisov, prevádzky, reputácie a regulácie.
- Absolvujte povinné školenia a ďalšie vzdelávanie a uplatňujte získané poznatky pri práci v oblasti dodržiavania predpisov a dohľadu.
Požiadavky
- Mať licencie FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 a Series 63 a licenciu na životné poistenie v štáte bydliska alebo byť schopný ich získať do 180 dní od nástupu.
- Získať licencie FINRA Series 9 a Series 10 do 270 dní od nástupu.
- Byť schopný absolvovať požadované interné školenia.
- Byť schopný podľa potreby cestovať v rámci Minnesoty.
- Byť schopný absolvovať príležitostné pracovné cesty mimo štátu podľa potreby.
- Mať silné schopnosti v oblasti riadenia vzťahov.
- Venovať pozornosť detailom, orientovať sa na prácu s údajmi a mať dobré schopnosti kritického myslenia, organizácie a analýzy.
- Efektívne si riadiť čas a určovať priority pri viacerých úlohách.
- Ochota učiť sa a hľadať riešenia s využitím dostupných zdrojov.
- Udržiavať presnosť pri dodržiavaní každodenných termínov.
- Efektívne komunikovať písomne aj ústne.
Benefity
- Po úspešnom získaní licencií SIE, Series 7, Series 63 a štátnej licencie na životné, úrazové a zdravotné poistenie získate dodatočných 5 000 USD v mzde.
- Po úspešnom získaní licencií Series 9 a Series 10 získate dodatočných 5 000 USD v mzde.
- Budovať kariérnu dráhu smerom k pozícii kvalifikovaného terénneho supervízora a zároveň získavať odborné licencie.
- Prístup k povinným školeniam a programom ďalšieho vzdelávania.