Northwestern Mutual wurde 1869 gegründet und hat seinen Hauptsitz in Milwaukee. Das Unternehmen ist in der Finanzdienstleistungs- und Versicherungsbranche tätig. Zum Angebot gehören Lebens-, Berufsunfähigkeits- und Pflegeversicherungen, Finanzplanung sowie Anlagestrategien, die über ein Netzwerk von Finanzberatern bereitgestellt werden. Außerdem legt das Unternehmen bei seinen Finanzdienstleistungen Wert auf Technologie und Innovation. Das Unternehmensprofil hebt die Entwicklung der Mitarbeitenden sowie ein flexibles und unterstützendes Arbeitsumfeld hervor. Interessierte können sich über aktuelle Stellenangebote und die jeweiligen Details informieren.
Compliance-Spezialist – Northwestern Mutual
Unterstützen Sie die Compliance in den Bereichen Finanzplanung, Versicherung und Vermögensverwaltung von Northwestern Mutual. Überwachen Sie regulatorische Risiken, untersuchen Sie Hinweise und unterstützen Sie Field Supervisors in Minnesota.
Beschreibung
- Unterstützen Sie Field Supervisors dabei, betriebliche Abläufe sowie Vertriebs- und Serviceaktivitäten mit geltenden Gesetzen, Vorschriften und Unternehmensrichtlinien in Einklang zu halten.
- Prüfen Sie Aufsichtsberichte, führen Sie Inspektionen und Gespräche durch und überwachen Sie beaufsichtigte Personen.
- Machen Sie Field Supervisors auf mögliche Bedenken, Ausnahmen und Unstimmigkeiten aufmerksam.
- Recherchieren Sie vermutete Compliance-, Aufsichts- und regulatorische Probleme und helfen Sie bei deren Untersuchung.
- Dokumentieren Sie Aufsichtstätigkeiten, Compliance-Prüfungen, Untersuchungen und deren Ergebnisse sorgfältig.
- Halten Sie die Anforderungen an Bücher und Aufzeichnungen ein, einschließlich der ordnungsgemäßen Aufbewahrung und Ablage von Dokumenten.
- Empfehlen und unterstützen Sie die Umsetzung von Zielen, Strategien, Korrekturmaßnahmen und Prozessverbesserungen.
- Bauen Sie Ihr Wissen über FINRA, SEC, AML, staatliche Versicherungs- und Wertpapierregeln sowie Aufsichtsanforderungen aus und halten Sie es aktuell.
- Bewerten und kommunizieren Sie Compliance-, Betriebs-, Reputations- und regulatorische Risiken.
- Absolvieren Sie vorgeschriebene Schulungen und Weiterbildungen und wenden Sie das Gelernte auf Compliance- und Aufsichtsaufgaben an.
Anforderungen
- Besitzen Sie die FINRA-Lizenzen Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 und Series 63 sowie eine Lebensversicherungslizenz für Ihren Wohnsitzstaat oder können Sie diese innerhalb von 180 Tagen nach Arbeitsbeginn erwerben.
- Erwerben Sie die FINRA-Lizenzen Series 9 und Series 10 innerhalb von 270 Tagen nach Arbeitsbeginn.
- Sie müssen vorgeschriebene interne Schulungen absolvieren können.
- Sie müssen bei Bedarf zu lokalen Einsätzen in Minnesota reisen können.
- Sie müssen gelegentlich erforderliche Reisen in andere Bundesstaaten unternehmen können.
- Sie verfügen über ausgeprägte Fähigkeiten im Beziehungsmanagement.
- Sie arbeiten detailorientiert und datenbasiert und bringen fundiertes kritisches Denkvermögen sowie Organisations- und Analysefähigkeiten mit.
- Sie verwalten Ihre Zeit effektiv und setzen bei mehreren Aufgaben Prioritäten.
- Sie sind bereit, dazuzulernen und mithilfe verfügbarer Ressourcen Lösungen zu finden.
- Sie arbeiten präzise und halten tägliche Fristen ein.
- Sie kommunizieren mündlich und schriftlich wirkungsvoll.
Zusatzleistungen
- Nach erfolgreichem Erwerb der SIE-, Series-7- und Series-63-Lizenzen sowie der staatlichen Lizenz für Lebens-, Unfall- und Krankenversicherungen erhalten Sie zusätzlich 5.000 $ Gehalt.
- Nach erfolgreichem Erwerb der Series-9- und Series-10-Lizenzen erhalten Sie zusätzlich 5.000 $ Gehalt.
- Sie können eine berufliche Laufbahn als qualifizierte:r Field Supervisor anstreben und dabei berufliche Lizenzen erwerben.
- Sie erhalten Zugang zu vorgeschriebenen Schulungen und Weiterbildungsprogrammen.