Fundada em 1869 e sediada em Milwaukee, a Northwestern Mutual atua nos setores de serviços financeiros e seguros. Seus serviços incluem seguros de vida, invalidez e cuidados de longo prazo, planejamento financeiro e estratégias de investimento, oferecidos por uma rede de consultores financeiros. A empresa também destaca a tecnologia e a inovação em seus serviços financeiros. Seu perfil ressalta o desenvolvimento dos funcionários e um ambiente de trabalho flexível e acolhedor; quem busca emprego pode consultar as oportunidades atuais para conhecer as vagas disponíveis e seus detalhes.
Especialista em compliance — Northwestern Mutual
Apoie o compliance nas operações de planejamento financeiro, seguros e gestão de patrimônio da Northwestern Mutual. Monitore riscos regulatórios, investigue preocupações e dê suporte aos supervisores de campo em Minnesota.
Descrição
- Ajude os supervisores de campo a manter as atividades operacionais, de vendas e de atendimento alinhadas às leis, regulamentações e políticas da empresa aplicáveis.
- Analise relatórios de supervisão, realize inspeções e entrevistas e monitore as pessoas supervisionadas.
- Leve possíveis preocupações, exceções e inconsistências ao conhecimento dos supervisores de campo.
- Pesquise e ajude a investigar possíveis questões de compliance, supervisão e regulamentação.
- Mantenha registros precisos do trabalho de supervisão, das análises de compliance, das investigações e dos resultados.
- Siga os requisitos de livros e registros, incluindo a retenção e a organização adequadas de documentos.
- Recomende e ajude a executar metas, estratégias, ações corretivas e melhorias de processos.
- Desenvolva e mantenha conhecimentos sobre FINRA, SEC, AML, regulamentações estaduais de seguros e valores mobiliários e requisitos de supervisão.
- Avalie e comunique riscos de compliance, operacionais, reputacionais e regulatórios.
- Conclua os treinamentos e a educação continuada exigidos e aplique o que aprender ao trabalho de compliance e supervisão.
Requisitos
- Ter as licenças FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 e Series 63, além de uma licença de seguro de vida do estado de residência, ou poder obtê-las em até 180 dias após a contratação.
- Obter as licenças FINRA Series 9 e Series 10 em até 270 dias após a contratação.
- Poder concluir os treinamentos internos exigidos.
- Poder viajar localmente por Minnesota conforme necessário.
- Poder fazer viagens ocasionais para outros estados quando necessário.
- Ter fortes habilidades de gestão de relacionamento.
- Ter atenção aos detalhes e orientação a dados, além de bom pensamento crítico e habilidades organizacionais e analíticas.
- Gerenciar o tempo com eficácia e priorizar várias tarefas.
- Demonstrar disposição para aprender e encontrar soluções usando os recursos disponíveis.
- Manter a precisão e cumprir os prazos diários.
- Comunicar-se com eficácia por escrito e verbalmente.
Benefícios
- Receber US$ 5.000 adicionais no salário após obter com sucesso as licenças SIE, Series 7 e Series 63, além da licença estadual de seguros de vida, acidentes e saúde.
- Receber US$ 5.000 adicionais no salário após obter com sucesso as licenças Series 9 e Series 10.
- Desenvolver uma trajetória profissional para se tornar um supervisor de campo qualificado enquanto obtém licenças profissionais.
- Acessar os programas exigidos de treinamento e educação continuada.