Основанная в 1869 году компания Northwestern Mutual со штаб-квартирой в Милуоки работает в сфере финансовых услуг и страхования. Она предлагает страхование жизни, инвалидности и долгосрочного ухода, финансовое планирование и инвестиционные стратегии через сеть финансовых консультантов. Компания также уделяет внимание технологиям и инновациям в финансовой сфере. В ее профиле отмечены развитие сотрудников и стремление создавать гибкие условия работы с поддержкой; соискатели могут изучить актуальные вакансии и сведения о них.
Специалист по комплаенсу — Northwestern Mutual
Поддерживайте соблюдение требований в Northwestern Mutual: финансовое планирование, страхование и управление капиталом. Отслеживайте регуляторные риски, изучайте обращения и помогайте полевым руководителям по всему Миннесоте.
Описание
- Помогайте полевым руководителям обеспечивать соответствие операционной, коммерческой деятельности и обслуживания применимым законам, нормативным требованиям и политикам компании.
- Проверяйте отчёты о надзоре, проводите инспекции и собеседования, а также наблюдайте за подконтрольными сотрудниками.
- Обращайте внимание полевых руководителей на возможные проблемы, исключения и несоответствия.
- Изучайте и помогайте расследовать предполагаемые нарушения требований комплаенса, надзора и регулирования.
- Ведите точный учёт надзорной работы, проверок комплаенса, расследований и их результатов.
- Соблюдайте требования к ведению книг и записей, в том числе к надлежащему хранению и систематизации документов.
- Предлагайте цели, стратегии, корректирующие меры и улучшения процессов и помогайте их реализовывать.
- Развивайте и поддерживайте знания о требованиях FINRA, SEC, AML, законодательства штатов о страховании и ценных бумагах, а также о надзорных требованиях.
- Оценивайте риски комплаенса, операционные, репутационные и регуляторные риски и сообщайте о них.
- Проходите обязательное обучение и программы повышения квалификации, применяя полученные знания в работе по комплаенсу и надзору.
Требования
- Иметь лицензии FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7, Series 63 и лицензию резидентного штата на страхование жизни либо быть готовым получить их в течение 180 дней после найма.
- Получить лицензии FINRA Series 9 и Series 10 в течение 270 дней после найма.
- Быть готовым пройти обязательное внутреннее обучение.
- Быть готовым при необходимости ездить по Миннесоте.
- Быть готовым при необходимости время от времени ездить в другие штаты.
- Обладать сильными навыками управления взаимоотношениями.
- Внимательно относиться к деталям, ориентироваться на данные и обладать развитым критическим мышлением, организаторскими и аналитическими навыками.
- Эффективно распоряжаться временем и расставлять приоритеты при выполнении нескольких задач.
- Быть готовым учиться и находить решения, используя доступные ресурсы.
- Сохранять точность работы и соблюдать ежедневные сроки.
- Эффективно общаться письменно и устно.
Преимущества
- Получить дополнительно 5 000 долларов к зарплате после успешного получения SIE, Series 7, Series 63 и лицензии штата на страхование жизни, от несчастных случаев и здоровья.
- Получить дополнительно 5 000 долларов к зарплате после успешного получения Series 9 и Series 10.
- Развивать карьеру с перспективой стать квалифицированным полевым руководителем, получая профессиональные лицензии.
- Пользоваться обязательными программами обучения и повышения квалификации.