1869年に設立され、ミルウォーキーを拠点とするNorthwestern Mutualは、金融サービスと保険事業を展開しています。生命保険、障害保険、長期介護保険のほか、ファイナンシャルプランニングや、ファイナンシャルアドバイザーのネットワークを通じた投資戦略を提供しています。また、金融サービス業務におけるテクノロジーとイノベーションを重視しています。企業紹介では従業員の成長と、柔軟で支え合う職場づくりにも触れており、求職者は現在の募集情報から職種や詳細を確認できます。
ノースウェスタン・ミューチュアルのコンプライアンススペシャリスト
ノースウェスタン・ミューチュアルの財務計画、保険、資産管理業務におけるコンプライアンスを支援します。 規制リスクを監視し、懸念事項を調査するとともに、ミネソタ州各地のフィールドスーパーバイザーをサポートします。
仕事内容
- フィールドスーパーバイザーを支援し、業務、販売、サービス活動が適用される法律、規制、会社方針に沿うようにします。
- 監督報告書を確認し、検査や面談を実施するとともに、監督対象者をモニタリングします。
- 懸念事項、例外、不整合の可能性をフィールドスーパーバイザーに報告します。
- コンプライアンス、監督、規制上の問題の疑いについて調査し、その対応を支援します。
- 監督業務、コンプライアンス審査、調査、結果を正確に記録します。
- 適切な文書保存と整理を含む、帳簿および記録の要件を遵守します。
- 目標、戦略、是正措置、業務プロセスの改善を提案し、その実施を支援します。
- FINRA、SEC、AML、州の保険・証券規制、監督要件に関する知識を深め、維持します。
- コンプライアンス、業務、評判、規制に関するリスクを評価し、共有します。
- 必須の研修と継続教育を修了し、学んだ内容をコンプライアンスおよび監督業務に活用します。
応募要件
- FINRA証券業界基礎試験（SIE）、Series 7、Series 63、および居住州の生命保険ライセンスを保有していること。あるいは入社後180日以内に取得できること。
- 入社後270日以内にFINRA Series 9およびSeries 10を取得できること。
- 必須の社内研修を修了できること。
- 必要に応じてミネソタ州内を出張できること。
- 必要に応じて州外へ出張できること。
- 優れた関係構築・管理能力があること。
- 細部とデータを重視し、批判的思考力、整理力、分析力を備えていること。
- 複数の業務について時間を適切に管理し、優先順位を付けられること。
- 学ぶ意欲があり、利用可能なリソースを活用して解決策を見つけられること。
- 日々の期限を守りながら正確性を維持できること。
- 文書および口頭で効果的にコミュニケーションできること。
福利厚生
- SIE、Series 7、Series 63を取得し、州の生命・傷害・健康保険ライセンスを取得すると、給与が追加で5,000ドル増額されます。
- Series 9およびSeries 10を取得すると、給与が追加で5,000ドル増額されます。
- 専門資格の取得を進めながら、認定フィールドスーパーバイザーを目指すキャリアパスを築けます。
- 必須研修および継続教育プログラムを利用できます。