Northwestern Mutual grundades 1869 och har sitt huvudkontor i Milwaukee. Företaget verkar inom finansiella tjänster och försäkring. Erbjudandet omfattar liv-, sjuk- och långtidsvårdsförsäkringar, ekonomisk planering och investeringsstrategier som tillhandahålls genom ett nätverk av finansiella rådgivare. Företaget lyfter också fram teknik och innovation i sitt arbete med finansiella tjänster. Företagsprofilen betonar medarbetarutveckling och en inriktning på flexibla och stödjande arbetsformer. Arbetssökande kan utforska företagets aktuella möjligheter för att läsa om lediga roller och deras detaljer.
Compliance-specialist – Northwestern Mutual
Stöd regelefterlevnaden inom Northwestern Mutuals verksamhet för finansiell planering, försäkring och förmögenhetsförvaltning. Övervaka regulatoriska risker, utreda frågor och bistå fältansvariga i Minnesota.
Beskrivning
- Hjälp fältansvariga att se till att operativa aktiviteter samt försäljning och service följer tillämpliga lagar, föreskrifter och företagspolicyer.
- Granska tillsynsrapporter, genomföra inspektioner och intervjuer samt övervaka personer som står under tillsyn.
- Uppmärksamma fältansvariga på potentiella problem, avvikelser och inkonsekvenser.
- Undersöka och hjälpa till att utreda misstänkta frågor som rör regelefterlevnad, tillsyn och regelverk.
- Föra korrekta register över tillsynsarbete, granskningar av regelefterlevnad, utredningar och resultat.
- Följa kraven för böcker och register, inklusive korrekt dokumentlagring och organisering.
- Rekommendera och bidra till genomförandet av mål, strategier, korrigerande åtgärder och processförbättringar.
- Bygga upp och upprätthålla kunskap om FINRA, SEC, AML, delstatliga försäkrings- och värdepappersregler samt tillsynskrav.
- Bedöma och kommunicera risker kopplade till regelefterlevnad, verksamhet, anseende och reglering.
- Genomföra obligatorisk utbildning och fortbildning samt tillämpa kunskaperna i arbetet med regelefterlevnad och tillsyn.
Krav
- Ha FINRA-licenserna Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 och Series 63 samt en livförsäkringslicens i bosättningsstaten, eller kunna skaffa dem inom 180 dagar från anställningen.
- Skaffa FINRA-licenserna Series 9 och Series 10 inom 270 dagar från anställningen.
- Kunna genomföra obligatorisk internutbildning.
- Kunna resa lokalt i Minnesota vid behov.
- Kunna göra enstaka resor utanför delstaten när det krävs.
- Ha god förmåga att bygga och hantera relationer.
- Vara noggrann och datainriktad samt ha gott kritiskt tänkande och god organisatorisk och analytisk förmåga.
- Hantera tiden effektivt och prioritera flera uppgifter.
- Visa vilja att lära sig och hitta lösningar med hjälp av tillgängliga resurser.
- Arbeta noggrant och samtidigt hålla dagliga tidsfrister.
- Kommunicera effektivt både skriftligt och muntligt.
Förmåner
- Få 5 000 dollar extra i lön efter att ha skaffat SIE, Series 7, Series 63 samt delstatlig licens för liv-, olycksfalls- och sjukförsäkring.
- Få 5 000 dollar extra i lön efter att ha skaffat Series 9 och Series 10.
- Utveckla en karriärväg mot att bli kvalificerad fältansvarig samtidigt som du tar yrkeslicenser.
- Få tillgång till obligatoriska utbildnings- och fortbildningsprogram.