Fondata nel 1869 e con sede a Milwaukee, Northwestern Mutual opera nei servizi finanziari e assicurativi. La sua offerta comprende assicurazioni sulla vita, contro l’invalidità e per l’assistenza a lungo termine, pianificazione finanziaria e strategie di investimento, tramite una rete di consulenti finanziari. L’azienda pone inoltre l’accento sulla tecnologia e sull’innovazione nei propri servizi finanziari. Il suo profilo evidenzia lo sviluppo dei dipendenti e un approccio al lavoro flessibile e di supporto; chi cerca lavoro può consultare le opportunità attuali per conoscere le posizioni disponibili e i relativi dettagli.
Specialista della conformità — Northwestern Mutual
Supporta la conformità nelle attività di pianificazione finanziaria, assicurazione e gestione patrimoniale di Northwestern Mutual. Monitora i rischi normativi, approfondisce le segnalazioni e assiste i supervisori sul campo in Minnesota.
Descrizione
- Aiuta i supervisori sul campo a garantire che le attività operative, di vendita e di assistenza rispettino le leggi, le normative e le politiche aziendali applicabili.
- Esamina i rapporti di supervisione, svolge ispezioni e colloqui e monitora le persone sottoposte a supervisione.
- Segnala ai supervisori sul campo possibili criticità, eccezioni e incongruenze.
- Svolge ricerche e contribuisce alle indagini su possibili problemi di conformità, supervisione e regolamentazione.
- Tiene registri accurati del lavoro di supervisione, delle verifiche di conformità, delle indagini e dei relativi esiti.
- Rispetta i requisiti relativi a libri e registrazioni, inclusa la corretta conservazione e organizzazione dei documenti.
- Raccomanda e contribuisce a realizzare obiettivi, strategie, azioni correttive e miglioramenti dei processi.
- Sviluppa e aggiorna le proprie conoscenze su FINRA, SEC, AML, normative statali in materia di assicurazioni e valori mobiliari e requisiti di supervisione.
- Valuta e comunica i rischi di conformità, operativi, reputazionali e normativi.
- Completa la formazione e l’aggiornamento professionale richiesti, applicando quanto appreso al lavoro di conformità e supervisione.
Requisiti
- Possedere le licenze FINRA Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 e Series 63 e una licenza statale per l’assicurazione sulla vita nello Stato di residenza, oppure poterle ottenere entro 180 giorni dall’assunzione.
- Ottenere le licenze FINRA Series 9 e Series 10 entro 270 giorni dall’assunzione.
- Essere in grado di completare la formazione interna richiesta.
- Essere disponibile a spostamenti locali in Minnesota secondo necessità.
- Essere disponibile a occasionali trasferte fuori dallo Stato, quando richiesto.
- Avere solide capacità di gestione delle relazioni.
- Essere attenti ai dettagli e orientati ai dati, con buone capacità di pensiero critico, organizzative e analitiche.
- Gestire efficacemente il tempo e stabilire le priorità tra più attività.
- Dimostrare volontà di apprendere e trovare soluzioni utilizzando le risorse disponibili.
- Mantenere la precisione rispettando le scadenze quotidiane.
- Comunicare efficacemente per iscritto e a voce.
Benefit
- Ricevere 5.000 $ aggiuntivi di stipendio dopo aver ottenuto le licenze SIE, Series 7 e Series 63 e la licenza statale per le assicurazioni vita, infortuni e malattia.
- Ricevere 5.000 $ aggiuntivi di stipendio dopo aver ottenuto le licenze Series 9 e Series 10.
- Costruire un percorso professionale per diventare supervisore sul campo qualificato mentre si conseguono le licenze professionali.
- Accedere ai programmi richiesti di formazione e aggiornamento professionale.