atomos wealth
atomos wealth
201 – 500 Mitarbeitende
Finanzen
atomos wealth ist ein britisches Finanzdienstleistungsunternehmen mit Schwerpunkt auf Vermögensverwaltung, Geldanlagen, Sparen, Altersvorsorge und Finanzplanung. Das Unternehmen verbindet persönliche Beratung von Angesicht zu Angesicht mit digitalen Tools und passt Finanzlösungen an die sich wandelnden Bedürfnisse seiner Kundinnen und Kunden an. Es verwaltet Ersparnisse und Geldanlagen von mehr als 14.000 Kundinnen und Kunden im Wert von über 7 Milliarden £ und wird von der Financial Conduct Authority reguliert.

Qualitätsprüfer für Finanzplanungsberatung

Prüfen Sie Finanzplanungsakten, Geeignetheitsprüfungen und Compliance-Unterlagen bei Atomos Wealth. Erkennen Sie Risiken und tragen Sie dazu bei, dass Kundenempfehlungen regulatorische Anforderungen erfüllen.

Beschreibung

  • Prüfen Sie Kundenakten und Fallunterlagen anhand festgelegter Checklisten und regulatorischer Anforderungen
  • Beurteilen Sie die Geeignetheit von Empfehlungen zu Altersvorsorge, Anlagen und risikoreichen Produkten
  • Dokumentieren Sie fehlende Unterlagen, Prozessabweichungen und Compliance-Bedenken sorgfältig
  • Erstellen Sie klare, prägnante Berichte zu den Prüfungsergebnissen
  • Geben Sie Finanzplanern klares Feedback
  • Arbeiten Sie mit dem T&C-Team zusammen, um Schulungsbedarf zu ermitteln
  • Beteiligen Sie sich an Ad-hoc-Projekten und Prozessverbesserungen

Anforderungen

  • Erfahrung mit der Prüfung von Akten oder Fällen in einem Finanzplanungs- oder Vermögensverwaltungsunternehmen, einschließlich Compliance-Überwachung
  • Fundierte Kenntnisse der britischen Vorschriften für Finanzplanung und der Anforderungen der FCA
  • Kenntnisse in den Bereichen Altersvorsorge, Anlagen und Absicherungsberatung
  • Ausgeprägte Sorgfalt und analytische Fähigkeiten
  • Starke Kommunikationsfähigkeiten und die Fähigkeit, klares, konstruktives Feedback zu geben
  • Diplomabschluss
  • Qualifikation in der Beratung zu Rentenübertragungen oder derzeit in Ausbildung dafür
  • Prüfungen zu Equity Release und Langzeitpflege sind von Vorteil
  • Ein Chartered-Status ist von Vorteil

Zusatzleistungen

  • Wettbewerbsfähige betriebliche Altersvorsorge mit 6 % Arbeitgeberbeitrag und 3 % Arbeitnehmerbeitrag
  • 26 Urlaubstage zuzüglich gesetzlicher Feiertage
  • Private Krankenversicherung
  • Lebensversicherung in Höhe des Vierfachen des Gehalts
  • Gruppenversicherung zur Absicherung des Einkommens
  • Richtlinie zum Arbeiten von überall
  • Agiles Arbeitsumfeld
  • Möglichkeiten zur Entwicklung technischer Fähigkeiten und zum beruflichen Aufstieg

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