201 – 500 従業員
金融atomos wealthは、資産運用、投資、貯蓄、退職後の生活設計、ファイナンシャルプランニングを専門とする英国の金融サービス企業です。対面での個別相談とデジタルツールを組み合わせ、変化する顧客のニーズに合わせた金融ソリューションを提供しています。14,000人を超える顧客の70億ポンド超の貯蓄・投資を管理し、英国金融行為規制機構（FCA）の監督を受けています。
ファイナンシャルプランニング助言品質評価担当者
Atomos Wealthで、ファイナンシャルプランニングのファイル、適合性評価、コンプライアンス記録を確認します。 リスクを特定し、顧客への提案が規制要件を満たすよう支援します。
仕事内容
- 所定のチェックリストと規制要件に照らして顧客ファイルや案件記録を確認する
- 年金、投資、高リスク商品に関する提案の適合性を評価する
- 書類の不足、手続きからの逸脱、コンプライアンス上の懸念を正確に記録する
- レビュー結果を明確かつ簡潔な報告書にまとめる
- ファイナンシャルプランナーに明確なフィードバックを提供する
- T&Cチームと連携して研修ニーズを特定する
- 臨時プロジェクトや業務プロセスの改善に貢献する
応募要件
- ファイナンシャルプランニング会社またはウェルスマネジメント会社で、コンプライアンスモニタリングを含むファイル確認や案件レビューの経験
- 英国のファイナンシャルプランニング規制およびFCA要件に関する深い知識
- 年金、投資、保障に関するアドバイスの知識
- 優れた注意力と分析力
- 高いコミュニケーション能力と、明確で建設的なフィードバックを行う力
- ディプロマ資格
- 年金移転アドバイス資格、または取得に向けて学習中であること
- 株式解放および長期介護に関する試験資格があれば尚可
- チャータード資格があれば尚可
福利厚生
- 競争力のある年金制度（雇用主拠出6%、従業員拠出3%）
- 年次有給休暇26日と祝日
- 民間医療保険
- 給与の4倍を保障する生命保険
- 団体所得補償
- 場所を問わず働ける制度
- 柔軟な働き方ができる環境
- 技術スキルの向上とキャリアアップの機会