金融犯罪专员
金融犯罪专员，支持 Benchmark Capital 在投资管理、养老金和平台业务中的金融犯罪管理框架。负责反洗钱控制、制裁、风险评估、治理报告和利益相关方咨询。
描述
- 作为投资管理、基金、养老金和平台业务领域的金融犯罪主题专家。
- 评估涉及客户、投资账户、养老金安排和较高风险关系的金融犯罪案件、转介事项及升级事项。
- 支持反洗钱、了解你的客户、客户尽职调查、强化尽职调查、制裁、政治公众人物和负面媒体控制。
- 审查投资及基金管理活动，包括认购、赎回、转让、交易对手方和交易活动。
- 参与金融犯罪风险评估、控制审查和保证工作。
- 准备管理信息、治理报告和监管申报材料。
- 就金融犯罪风险和控制向利益相关方提供实务指导并提出建设性意见。
- 支持全公司的金融犯罪培训、风险意识提升和教育工作。
- 识别新兴风险、控制缺口以及加强流程的机会。
- 协助维护政策、程序和指导文件，确保金融犯罪控制得到一致应用。
- 跟踪监管动态并评估其对流程和控制的影响。
- 与投资、平台、养老金、运营、合规和风险团队协作。
- 向金融犯罪高级经理汇报。
任职要求
- 在受监管金融服务机构中从事金融犯罪、合规或风险工作的经验。
- 具备支持投资管理或基金管理活动的相关背景。
- 熟悉反洗钱、了解你的客户、客户尽职调查、强化尽职调查、制裁和反欺诈控制。
- 具备评估涉及投资客户、基金、交易对手方和金融交易的金融犯罪风险的经验。
- 深入了解英国金融行为监管局要求、英国反洗钱法规、JMLSG 指南及市场滥用相关考量。
- 具备准备管理信息、监控审查、风险评估或监管报告的经验。
- 具备出色的分析、调查和解决问题能力。
- 具备清晰有效的书面和口头沟通能力。
- 能够影响利益相关方，并以协作方式提出建设性意见。
- 优先考虑：具备投资管理机构、基金管理机构、平台提供商或资产服务机构的工作经验。
- 优先考虑：了解投资产品、模型投资组合、集合投资计划和养老金包装产品。
- 优先考虑：持有 ICA、ACAMS、CISI 或其他相关金融犯罪、合规或投资资格。
福利待遇
- 务实，并专注于有效的风险管理。
- 具有商业意识，能够自如地与业务团队合作。
- 能够自信地与各层级利益相关方沟通。
- 做事周全，注重细节，分析能力强。
- 积极主动，明确关注交付成果。
- 协作且乐于支持他人。
- 秉持诚信，并始终保持高水平的专业标准。
