금융 범죄 전문가
금융 범죄 전문가로서 투자 관리, 연금 및 플랫폼 사업 전반의 Benchmark Capital 금융 범죄 관리 체계를 지원합니다. 자금세탁방지 통제, 제재, 위험 평가, 거버넌스 보고 및 이해관계자 자문을 담당합니다.
설명
- 투자 관리, 펀드, 연금 및 플랫폼 업무 전반에서 금융 범죄 분야의 전문가로 활동합니다.
- 고객, 투자 계좌, 연금 계약 및 고위험 관계와 관련된 금융 범죄 사건, 의뢰 및 에스컬레이션을 평가합니다.
- 자금세탁방지, 고객확인, 고객 실사, 강화된 고객 실사, 제재, 정치적 주요 인물 및 부정적 언론 관련 통제를 지원합니다.
- 청약, 환매, 이전, 거래상대방 및 거래 활동을 포함한 투자 및 펀드 관리 활동을 검토합니다.
- 금융 범죄 위험 평가, 통제 검토 및 보증 업무에 기여합니다.
- 경영 정보, 거버넌스 보고서 및 규제기관 제출 자료를 작성합니다.
- 이해관계자에게 금융 범죄 위험과 통제에 관한 실무적 지침을 제공하고 건설적인 의견을 제시합니다.
- 전사 금융 범죄 교육, 인식 제고 및 훈련을 지원합니다.
- 새롭게 부상하는 위험, 통제 공백 및 프로세스 강화 기회를 파악합니다.
- 금융 범죄 통제가 일관되게 적용되도록 정책, 절차 및 지침의 유지를 지원합니다.
- 규제 동향을 추적하고 프로세스와 통제에 미치는 영향을 평가합니다.
- 투자, 플랫폼, 연금, 운영, 컴플라이언스 및 위험 관리 팀과 협업합니다.
- 금융 범죄 담당 선임 관리자에게 보고합니다.
지원 자격
- 규제 대상 금융 서비스 기관에서 금융 범죄, 컴플라이언스 또는 위험 관리 업무를 수행한 경험.
- 투자 관리 또는 펀드 관리 업무를 지원한 경험.
- 자금세탁방지, 고객확인, 고객 실사, 강화된 고객 실사, 제재 및 사기 통제에 대한 실무 지식.
- 투자 고객, 펀드, 거래상대방 및 금융 거래와 관련된 금융 범죄 위험을 평가한 경험.
- FCA 요건, 영국 자금세탁방지 규정, JMLSG 지침 및 시장 남용 관련 고려사항에 대한 높은 수준의 지식.
- 경영 정보, 모니터링 검토, 위험 평가 또는 규제 보고서를 작성한 경험.
- 뛰어난 분석, 조사 및 문제 해결 능력.
- 명확하고 효과적인 서면 및 구두 커뮤니케이션 능력.
- 이해관계자에게 영향력을 발휘하고 협력적으로 건설적인 의견을 제시하는 능력.
- 우대: 투자 운용사, 펀드 운용사, 플랫폼 제공업체 또는 자산 서비스 기관에서의 경험.
- 우대: 투자 상품, 모델 포트폴리오, 집합투자기구 및 연금 래퍼에 대한 지식.
- 우대: ICA, ACAMS, CISI 또는 기타 관련 금융 범죄, 컴플라이언스 또는 투자 자격.
복리후생
- 실용적이며 효과적인 위험 관리에 집중합니다.
- 사업적 감각을 갖추고 비즈니스 부문과 원활하게 협업합니다.
- 모든 직급의 이해관계자와 자신 있게 소통합니다.
- 꼼꼼하고 세부 사항에 주의를 기울이며 분석력이 뛰어납니다.
- 주도적으로 행동하며 명확하게 성과 달성에 집중합니다.
- 협력적이고 지원을 아끼지 않습니다.
- 진실성을 중시하고 일관되게 높은 전문적 기준을 유지합니다.
