Benchmark Capital ist ein im Vereinigten Königreich ansässiges Finanzunternehmen, das auf Finanzplanung, Vermögensverwaltung und persönliche Beratung für Privatpersonen, Familien und Unternehmen spezialisiert ist. Die kundenorientierte Arbeit wird über regionale Niederlassungen im gesamten Vereinigten Königreich erbracht und unterstützt langfristige Beziehungen sowie maßgeschneiderte Finanzlösungen. Die Karriereseite des Unternehmens bietet Bewerberinnen und Bewerbern, die sich für Beratungs- und verwandte Tätigkeiten in einem dezentral organisierten Team mit Fokus auf lokale Gemeinschaften interessieren, entsprechende Einblicke.
Spezialist für Finanzkriminalität
Spezialist für Finanzkriminalität zur Unterstützung des Finanzkriminalitätsrahmens von Benchmark Capital in den Bereichen Investmentmanagement, Altersvorsorge und Plattformen. Die Position umfasst AML-Kontrollen, Sanktionsprüfungen, Risikobewertungen, Governance-Berichte und die Beratung von Stakeholdern.
Beschreibung
- Als Fachexperte für Finanzkriminalität in den Bereichen Investmentmanagement, Fonds, Altersvorsorge und Plattformen tätig sein.
- Fälle, Meldungen und Eskalationen zu Finanzkriminalität bewerten, die Kunden, Anlagekonten, Altersvorsorgevereinbarungen und Beziehungen mit erhöhtem Risiko betreffen.
- Kontrollen zu AML, KYC, CDD, EDD, Sanktionen, PEPs und negativer Medienberichterstattung unterstützen.
- Aktivitäten im Investment- und Fondsmanagement prüfen, einschließlich Zeichnungen, Rücknahmen, Übertragungen, Gegenparteien und Handelsaktivitäten.
- Zu Risikobewertungen im Bereich Finanzkriminalität, Kontrollprüfungen und Qualitätssicherungsmaßnahmen beitragen.
- Managementinformationen, Governance-Berichte und aufsichtsrechtliche Meldungen erstellen.
- Stakeholdern praktische Beratung bieten und bei Risiken und Kontrollen im Bereich Finanzkriminalität konstruktiv hinterfragen.
- Unternehmensweite Schulungen, Sensibilisierungsmaßnahmen und Weiterbildungen zu Finanzkriminalität unterstützen.
- Aufkommende Risiken und Kontrolllücken identifizieren sowie Möglichkeiten zur Prozessverbesserung erkennen.
- Bei der Pflege von Richtlinien, Verfahren und Leitfäden für eine einheitliche Anwendung der Kontrollen zur Finanzkriminalität mitwirken.
- Regulatorische Entwicklungen verfolgen und ihre Auswirkungen auf Prozesse und Kontrollen bewerten.
- Mit den Teams für Investment, Plattformen, Altersvorsorge, Betrieb, Compliance und Risiko zusammenarbeiten.
- An den Senior Manager Financial Crime berichten.
Anforderungen
- Erfahrung in den Bereichen Finanzkriminalität, Compliance oder Risiko innerhalb eines regulierten Finanzdienstleistungsunternehmens.
- Erfahrung in der Unterstützung von Aktivitäten im Investment- oder Fondsmanagement.
- Gute Kenntnisse in AML, KYC, Customer Due Diligence, Enhanced Due Diligence, Sanktions- und Betrugskontrollen.
- Erfahrung in der Bewertung von Risiken der Finanzkriminalität im Zusammenhang mit Investmentkunden, Fonds, Gegenparteien und Finanztransaktionen.
- Ausgeprägte Kenntnisse der FCA-Anforderungen, der britischen AML-Vorschriften, der JMLSG-Leitlinien und der relevanten Aspekte der Marktmissbrauchsregeln.
- Erfahrung in der Erstellung von Managementinformationen, Überprüfungen, Risikobewertungen oder aufsichtsrechtlichen Berichten.
- Ausgeprägte analytische, investigative und problemlösende Fähigkeiten.
- Klare und überzeugende schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
- Fähigkeit, Stakeholder zu überzeugen und konstruktiv mit ihnen zusammenzuarbeiten.
- Wünschenswert: Erfahrung bei einem Investmentmanager, Fondsmanager, Plattformanbieter oder Asset-Servicing-Unternehmen.
- Wünschenswert: Kenntnisse von Anlageprodukten, Modellportfolios, Organismen für gemeinsame Anlagen und Altersvorsorgeprodukten.
- Wünschenswert: ICA-, ACAMS-, CISI- oder eine andere relevante Qualifikation im Bereich Finanzkriminalität, Compliance oder Investment.
Zusatzleistungen
- Pragmatisch und fokussiert auf ein wirksames Risikomanagement.
- Unternehmerisch denkend und sicher in der Zusammenarbeit mit dem Geschäftsbereich.
- Sicher im Umgang mit Stakeholdern auf allen Ebenen.
- Gründlich, detailbewusst und analytisch stark.
- Proaktiv und klar auf die Umsetzung fokussiert.
- Kooperativ und unterstützend in der Zusammenarbeit.
- Der Integrität und durchgehend hohen professionellen Standards verpflichtet.