金融犯罪專員
金融犯罪專員，支援 Benchmark Capital 在投資管理、退休金和平台業務中的金融犯罪管理框架。負責反洗錢控制、制裁、風險評估、治理報告和利害關係人諮詢。
說明
- 作為投資管理、基金、退休金和平台業務領域的金融犯罪主題專家。
- 評估涉及客戶、投資帳戶、退休金安排和較高風險關係的金融犯罪案件、轉介事項及升級事項。
- 支援反洗錢、瞭解你的客戶、客戶盡職調查、強化盡職調查、制裁、政治公眾人物和負面媒體控制。
- 審查投資及基金管理活動，包括申購、贖回、轉讓、交易對手方和交易活動。
- 參與金融犯罪風險評估、控制審查和確信工作。
- 準備管理資訊、治理報告和監管申報材料。
- 就金融犯罪風險和控制向利害關係人提供實務指導並提出建設性意見。
- 支援全公司的金融犯罪培訓、風險意識提升和教育工作。
- 識別新興風險、控制缺口以及強化流程的機會。
- 協助維護政策、程序和指導文件，確保金融犯罪控制得到一致應用。
- 追蹤監管動態並評估其對流程和控制的影響。
- 與投資、平台、退休金、營運、合規和風險團隊協作。
- 向金融犯罪資深經理彙報。
職位要求
- 在受監管金融服務機構中從事金融犯罪、合規或風險工作的經驗。
- 具備支援投資管理或基金管理活動的相關背景。
- 熟悉反洗錢、瞭解你的客戶、客戶盡職調查、強化盡職調查、制裁和反詐欺控制。
- 具備評估涉及投資客戶、基金、交易對手方和金融交易的金融犯罪風險經驗。
- 深入了解英國金融行為監管局要求、英國反洗錢法規、JMLSG 指引及市場濫用相關考量。
- 具備準備管理資訊、監控審查、風險評估或監管報告的經驗。
- 具備出色的分析、調查和解決問題能力。
- 具備清晰有效的書面和口頭溝通能力。
- 能夠影響利害關係人，並以協作方式提出建設性意見。
- 優先考慮：具備投資管理機構、基金管理機構、平台提供商或資產服務機構的工作經驗。
- 優先考慮：了解投資產品、模型投資組合、集合投資計畫和退休金包裝產品。
- 優先考慮：持有 ICA、ACAMS、CISI 或其他相關金融犯罪、合規或投資資格。
福利待遇
- 務實，並專注於有效的風險管理。
- 具備商業思維，能夠自在地與業務團隊合作。
- 能夠自信地與各層級利害關係人溝通。
- 做事周全，注重細節，分析能力強。
- 積極主動，明確關注交付成果。
- 協作且樂於支援他人。
- 秉持誠信，並始終保持高水平的專業標準。
