Benchmark Capital là một công ty tài chính có trụ sở tại Vương quốc Anh, chuyên về lập kế hoạch tài chính, quản lý tài sản và tư vấn cá nhân hóa cho cá nhân, gia đình và doanh nghiệp. Công ty triển khai hoạt động lấy khách hàng làm trọng tâm thông qua các văn phòng khu vực trên khắp Vương quốc Anh, hỗ trợ xây dựng quan hệ lâu dài và cung cấp các giải pháp tài chính phù hợp. Nội dung tuyển dụng của công ty cung cấp thông tin dành cho những ứng viên quan tâm đến các vị trí tư vấn và vai trò liên quan trong một đội ngũ phân bổ rộng, phục vụ các cộng đồng địa phương.
Chuyên viên Tội phạm Tài chính
Chuyên viên Tội phạm Tài chính hỗ trợ khung quản trị tội phạm tài chính của Benchmark Capital trong các lĩnh vực quản lý đầu tư, hưu trí và nền tảng. Vai trò này bao quát các biện pháp kiểm soát AML, lệnh trừng phạt, đánh giá rủi ro, báo cáo quản trị và tư vấn cho các bên liên quan.
Mô tả
- Đảm nhiệm vai trò chuyên gia về tội phạm tài chính trong các hoạt động quản lý đầu tư, quỹ, hưu trí và nền tảng.
- Đánh giá các vụ việc, trường hợp chuyển xử lý và tình huống leo thang liên quan đến khách hàng, tài khoản đầu tư, chương trình hưu trí và các mối quan hệ có rủi ro cao.
- Hỗ trợ các biện pháp kiểm soát AML, KYC, CDD, EDD, lệnh trừng phạt, PEP và truyền thông bất lợi.
- Rà soát hoạt động đầu tư và quản lý quỹ, bao gồm đăng ký mua, mua lại, chuyển nhượng, đối tác và hoạt động giao dịch.
- Đóng góp vào việc đánh giá rủi ro tội phạm tài chính, rà soát kiểm soát và công tác đảm bảo.
- Chuẩn bị thông tin quản trị, báo cáo quản trị và hồ sơ đệ trình cơ quan quản lý.
- Đưa ra hướng dẫn thực tế và phản biện mang tính xây dựng cho các bên liên quan về rủi ro và biện pháp kiểm soát tội phạm tài chính.
- Hỗ trợ hoạt động đào tạo, nâng cao nhận thức và giáo dục về tội phạm tài chính trên toàn doanh nghiệp.
- Xác định các rủi ro mới nổi, khoảng trống kiểm soát và cơ hội củng cố quy trình.
- Hỗ trợ duy trì chính sách, quy trình và hướng dẫn nhằm áp dụng nhất quán các biện pháp kiểm soát tội phạm tài chính.
- Theo dõi các thay đổi về quy định và đánh giá ảnh hưởng của chúng đối với quy trình và biện pháp kiểm soát.
- Phối hợp với các đội ngũ đầu tư, nền tảng, hưu trí, vận hành, tuân thủ và rủi ro.
- Báo cáo cho Quản lý Cấp cao, Tội phạm Tài chính.
Yêu cầu
- Có kinh nghiệm trong lĩnh vực tội phạm tài chính, tuân thủ hoặc rủi ro tại một tổ chức dịch vụ tài chính được quản lý.
- Có kinh nghiệm hỗ trợ các hoạt động quản lý đầu tư hoặc quản lý quỹ.
- Có kiến thức thực tế về AML, KYC, thẩm định khách hàng, thẩm định nâng cao, lệnh trừng phạt và các biện pháp kiểm soát gian lận.
- Có kinh nghiệm đánh giá rủi ro tội phạm tài chính liên quan đến khách hàng đầu tư, quỹ, đối tác và giao dịch tài chính.
- Có kiến thức vững về các yêu cầu của FCA, quy định AML của Vương quốc Anh, hướng dẫn JMLSG và các vấn đề liên quan đến thao túng thị trường.
- Có kinh nghiệm chuẩn bị thông tin quản trị, hoạt động rà soát giám sát, đánh giá rủi ro hoặc báo cáo cơ quan quản lý.
- Có năng lực phân tích, điều tra và giải quyết vấn đề tốt.
- Có kỹ năng giao tiếp bằng văn bản và lời nói rõ ràng, hiệu quả.
- Có khả năng tạo ảnh hưởng đến các bên liên quan và đưa ra phản biện mang tính xây dựng một cách hợp tác.
- Ưu tiên: Có kinh nghiệm tại công ty quản lý đầu tư, công ty quản lý quỹ, nhà cung cấp nền tảng hoặc tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản.
- Ưu tiên: Có kiến thức về sản phẩm đầu tư, danh mục đầu tư mô hình, chương trình đầu tư tập thể và các sản phẩm hưu trí.
- Ưu tiên: Có chứng chỉ ICA, ACAMS, CISI hoặc chứng chỉ liên quan khác về tội phạm tài chính, tuân thủ hoặc đầu tư.
Phúc lợi
- Thực tế và tập trung vào quản lý rủi ro hiệu quả.
- Có tư duy thương mại và thoải mái khi làm việc với doanh nghiệp.
- Tự tin tương tác với các bên liên quan ở mọi cấp độ.
- Cẩn trọng, chú ý đến chi tiết và có năng lực phân tích tốt.
- Chủ động và tập trung rõ ràng vào việc hoàn thành công việc.
- Có tinh thần hợp tác và hỗ trợ.
- Cam kết đề cao tính chính trực và duy trì các tiêu chuẩn nghề nghiệp cao một cách nhất quán.