Barclays er et britisk bank- og finanskonsern med hovedkontor i Storbritannia som betjener privatpersoner, bedrifter, institusjoner og investorer. Virksomheten omfatter blant annet privat- og forbrukerbank, bedrifts- og investeringsbank, formues- og private banking, kapitalmarkeder samt en spesialisert amerikansk forbrukerbank. Barclays tilbyr også digital bankvirksomhet, finansiell forskning og innsikt samt finansieringsprogrammer med fokus på bærekraft, klim teknologi og grønne obligasjoner. Med mer enn 10 000 ansatte opererer selskapet innen forbruker-, bedrifts- og investeringsfinansiering under britisk finansregulering.
Visepresident for etterforskning av økonomisk kriminalitet – Birmingham, Storbritannia, på stedet
Barclays søker en visepresident som skal lede etterforskning av hvitvasking, sanksjoner, markedsmisbruk og annen økonomisk kriminalitet innen britisk investment banking, Markets og International Corporate Banking. Dette er en 12-måneders tidsbegrenset kontrakt eller hospitering.
Beskrivelse
- Gi datadrevet ekspertoppfølging og konstruktiv utfordring i forretnings- og compliance-spørsmål
- Identifisere og vurdere compliancerisiko gjennom gjennomgang av forretningsaktiviteter, endringer, prosesser, testing og systemer
- Identifisere og etterforske mistenkt markedsmisbruk, inkludert innsidehandel, ulovlig offentliggjøring, markedsmanipulasjon og konkurransebegrensende atferd
- Etterforske compliancerisikohendelser og mulige brudd
- Følge opp korrigerende tiltak og forebyggende tiltak
- Implementere compliancepolicyer og -prosedyrer i tråd med regulatoriske krav og internasjonale standarder
- Samarbeide med førstelinjeteam, Compliance, Legal og risikostyringsfunksjoner
- Identifisere, etterforske og føre tilsyn med mulig hvitvasking, terrorfinansiering og annen økonomisk kriminalitet
- Gjennomføre etterforskning av økonomisk kriminalitet på tvers av flere typologier
- Utføre manuelle gjennomganger, inkludert kontroller av negativ medieomtale og interne eller eksterne henvisninger
- Bidra til etterforskningsprosedyrer, rammeverk for kvalitetssikring og risikobaserte metoder
- Sikre overholdelse av AML, globale sanksjoner og interne policyer og standarder
- Forbedre etterforskningskontroller gjennom dataanalyse og ny teknologi
- Håndtere interessentrelasjoner
- Rådgive funksjonelle lederteam og seniorledelsen
- Håndtere og redusere risiko samtidig som kontrollene styrkes
- Utvikle løsninger gjennom avansert analyse og omfattende research
- Bygge og vedlikeholde relasjoner med interne og eksterne interessenter
Krav
- Dokumentert erfaring fra banksektoren eller den bredere finansielle tjenestesektoren
- Omfattende erfaring med å gjennomføre etterforskning av økonomisk kriminalitet
- God forståelse av investment banking-produkter og aksjemarkeder
- Gode kommunikasjonsevner og evne til å involvere ulike interessenter
- Forpliktelse til å lære om risiko knyttet til økonomisk kriminalitet, nye trender og typologier
- Erfaring med systemer for markedsovervåking er en fordel
- Forståelse av Investment Banking og International Corporate Banking er en fordel
- Erfaring med å håndtere og vurdere komplekse datasett er en fordel
- Erfaring med å levere prosjektendringer og transformasjon er en fordel
- ACAMS- eller ICA-sertifisering er en fordel; relevante ferdigheter omfatter risiko og kontroller, endring og transformasjon, forretningsforståelse, strategisk tenkning, digitalisering og teknologi samt rollespesifikk teknisk ekspertise.
- Fordelerอก
Fordeler
- 12-måneders tidsbegrenset kontrakt eller hospitering
- Samsvar med Barclays' verdier Respekt, Integritet, Service, Fremragende kvalitet og Ansvarlighet
- En Barclays-innstilling med fokus på å styrke, utfordre og drive fremover
- Muligheter for opplæring, veiledning og coaching
- Muligheten til å arbeide med seniorinteressenter og spesialister innen Banking, Markets og International Corporate Bank