Barclays ist eine im Vereinigten Königreich ansässige Banken- und Finanzdienstleistungsgruppe, die Privatpersonen, Unternehmen, Institutionen und Anleger betreut. Das Geschäft umfasst Privatkunden- und Verbraucherbanking, Firmen- und Investmentbanking, Wealth- und Private Banking, Kapitalmärkte sowie eine auf Verbraucher spezialisierte US-Bank. Barclays bietet außerdem digitales Banking, Finanzforschung und Analysen sowie Finanzierungsprogramme mit Schwerpunkt auf Nachhaltigkeit, Klimatechnologie und grünen Anleihen. Mit mehr als 10.000 Beschäftigten ist das Unternehmen in den Bereichen Verbraucher-, Unternehmens- und Investmentfinanzierung tätig und unterliegt der britischen Finanzaufsicht.
Vice President für Finanzkriminalitätsermittlungen – Birmingham, Vereinigtes Königreich, vor Ort
Barclays sucht eine Vice President zur Leitung von Ermittlungen zu Geldwäschebekämpfung, Sanktionen, Marktmissbrauch und weiterer Finanzkriminalität im britischen Investment Banking, in den Markets und im International Corporate Banking. Die Position ist auf 12 Monate befristet oder als Abordnung vorgesehen.
Beschreibung
- Datenbasierte fachliche Aufsicht und konstruktive kritische Prüfung in Geschäfts- und Compliance-Angelegenheiten gewährleisten
- Compliance-Risiken durch die Überprüfung von Geschäftsaktivitäten, Änderungen, Prozessen, Tests und Systemen identifizieren und bewerten
- Vermuteten Marktmissbrauch identifizieren und untersuchen, einschließlich Insiderhandel, unrechtmäßiger Offenlegung, Marktmanipulation und wettbewerbswidrigen Verhaltens
- Compliance-Risikovorwürfe und potenzielle Verstöße untersuchen
- Korrekturmaßnahmen und Präventivmaßnahmen überwachen
- Compliance-Richtlinien und -Verfahren im Einklang mit regulatorischen Anforderungen und internationalen Standards umsetzen
- Mit First-Line-Teams, Compliance, Legal und Risikomanagementfunktionen zusammenarbeiten
- Potenzielle Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und andere Finanzkriminalität identifizieren, untersuchen und überwachen
- Ermittlungen zu Finanzkriminalität über mehrere Erscheinungsformen hinweg durchführen
- Manuelle Prüfungen durchführen, einschließlich Prüfungen negativer Medienberichte sowie interner oder externer Weiterleitungen
- Zu Ermittlungsverfahren, Qualitätssicherungsrahmenwerken und risikobasierten Methoden beitragen
- Die Einhaltung von AML-, globalen Sanktions- sowie internen Richtlinien und Standards sicherstellen
- Ermittlungskontrollen durch Datenanalysen und neue Technologien verbessern
- Beziehungen zu Stakeholdern pflegen
- Funktionale Führungsteams und das Senior Management beraten
- Risiken steuern und mindern und zugleich Kontrollen stärken
- Durch fortgeschrittene Analysen und umfassende Recherchen Lösungen entwickeln
- Interne und externe Beziehungen zu Stakeholdern aufbauen und pflegen
Anforderungen
- Nachgewiesene Erfahrung im Bankwesen oder im breiteren Finanzdienstleistungssektor
- Umfangreiche Erfahrung in der Durchführung von Ermittlungen zu Finanzkriminalität
- Ausgeprägtes Verständnis von Investmentbanking-Produkten und Aktienmärkten
- Ausgeprägte Kommunikationsfähigkeiten und die Fähigkeit, mit unterschiedlichen Stakeholdern zu interagieren
- Bereitschaft, sich mit Risiken, neuen Trends und Erscheinungsformen der Finanzkriminalität auseinanderzusetzen
- Erfahrung mit Handelüberwachungssystemen ist von Vorteil
- Verständnis des Investment Bankings und des International Corporate Bankings ist von Vorteil
- Erfahrung im Umgang mit und in der Bewertung komplexer Datensätze ist von Vorteil
- Erfahrung in der Umsetzung von Projektveränderungen und Transformationen ist von Vorteil
- Eine ACAMS- oder ICA-Zertifizierung ist von Vorteil; relevante Kompetenzen umfassen Risiko- und Kontrollmanagement, Veränderung und Transformation, Geschäftssinn, strategisches Denken, digitale und technologische Fähigkeiten sowie rollenspezifische technische Expertise.
- Vorteileอก
Zusatzleistungen
- Auf 12 Monate befristeter Vertrag oder Abordnung
- Übereinstimmung mit den Barclays-Werten Respekt, Integrität, Service, Exzellenz und verantwortungsvollem Handeln
- Eine Barclays-Mentalität mit Fokus auf Befähigung, Herausforderung und Tatkraft
- Möglichkeiten für Schulungen, Anleitung und Coaching
- Die Möglichkeit, mit leitenden Stakeholdern und Spezialisten aus Banking, Markets und International Corporate Bank zusammenzuarbeiten