Barclays è un gruppo bancario e di servizi finanziari con sede nel Regno Unito che serve privati, aziende, istituzioni e investitori. Le sue attività comprendono il retail banking e il consumer banking, il corporate e investment banking, la gestione patrimoniale e il private banking, i mercati dei capitali e una banca statunitense specializzata nei servizi ai consumatori. Barclays offre inoltre servizi bancari digitali, ricerche e analisi finanziarie, nonché programmi di finanziamento incentrati sulla sostenibilità, sulle tecnologie climatiche e sui green bond. Con una forza lavoro di oltre 10.000 dipendenti, l’azienda opera nei settori della finanza al consumo, aziendale e d’investimento sotto la regolamentazione finanziaria del Regno Unito.
Vicepresidente delle indagini sui crimini finanziari - Birmingham, Regno Unito, in presenza
Barclays cerca un vicepresidente per guidare le indagini su riciclaggio di denaro, sanzioni, abusi di mercato e altri crimini finanziari nell’Investment Banking, nei Markets e nell’International Corporate Banking del Regno Unito. Si tratta di un contratto a tempo determinato o di un distacco di 12 mesi.
Descrizione
- Fornire supervisione esperta basata sui dati e un confronto costruttivo sulle questioni aziendali e di conformità
- Identificare e valutare i rischi di conformità attraverso revisioni delle attività aziendali, dei cambiamenti, dei processi, dei test e dei sistemi
- Identificare e indagare sospetti abusi di mercato, tra cui insider trading, divulgazione illecita, manipolazione del mercato e condotte anticoncorrenziali
- Indagare sugli eventi di rischio di conformità e sulle potenziali violazioni
- Supervisionare le azioni correttive e le misure preventive
- Implementare politiche e procedure di conformità in linea con i requisiti normativi e gli standard internazionali
- Collaborare con i team di prima linea e con le funzioni Compliance, Legale e gestione dei rischi
- Identificare, indagare e supervisionare potenziali casi di riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo e altri crimini finanziari
- Condurre indagini sui crimini finanziari su diverse tipologie
- Eseguire revisioni manuali, inclusi controlli sui media negativi e segnalazioni interne o esterne
- Contribuire alle procedure investigative, ai framework di controllo qualità e alle metodologie basate sul rischio
- Garantire la conformità alle politiche e agli standard interni in materia di antiriciclaggio, sanzioni globali e altri ambiti
- Migliorare i controlli investigativi attraverso l’analisi dei dati e le tecnologie emergenti
- Gestire i rapporti con gli stakeholder
- Fornire consulenza ai team di leadership funzionale e al senior management
- Gestire e mitigare i rischi rafforzando al contempo i controlli
- Sviluppare soluzioni attraverso analisi avanzate e ricerche approfondite
- Costruire e mantenere rapporti con stakeholder interni ed esterni
Requisiti
- Esperienza comprovata nel settore bancario o più ampiamente nei servizi finanziari
- Esperienza significativa nella conduzione di indagini sui crimini finanziari
- Solida conoscenza dei prodotti di investment banking e dei mercati azionari
- Efficaci capacità comunicative e abilità nel rapportarsi con diversi stakeholder
- Impegno nell’apprendere i rischi dei crimini finanziari, le tendenze emergenti e le tipologie
- Costituisce un vantaggio l’esperienza con i sistemi di sorveglianza delle negoziazioni
- Costituisce un vantaggio la conoscenza dell’Investment Banking e dell’International Corporate Banking
- Costituisce un vantaggio l’esperienza nella gestione e valutazione di set di dati complessi
- Costituisce un vantaggio l’esperienza nella realizzazione di cambiamenti e trasformazioni progettuali
- Costituisce un vantaggio la certificazione ACAMS o ICA; le competenze rilevanti includono rischi e controlli, cambiamento e trasformazione, senso degli affari, pensiero strategico, competenze digitali e tecnologiche ed esperienza tecnica specifica del ruolo.
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Benefit
- Contratto a tempo determinato o distacco di 12 mesi
- Allineamento ai valori Barclays di Rispetto, Integrità, Servizio, Eccellenza e Responsabilità
- Una mentalità Barclays focalizzata su Empower, Challenge e Drive
- Opportunità di formazione, orientamento e coaching
- L’opportunità di lavorare con stakeholder senior e specialisti di Banking, Markets e International Corporate Bank