シニアコンプライアンスマネージャー兼MLRO（マネーロンダリング報告責任者）- オランダ在宅勤務
Papaya Globalは、Azimo B.V.のオランダにおける決済コンプライアンス、AML/CFT、制裁、規制ガバナンスを統括するシニアコンプライアンスマネージャー兼MLROを募集しています。このポジションでは、規制当局、取締役会、監査人、社内チームと連携し、金融犯罪リスク管理を担います。
仕事内容
- Azimo B.V.の規制コンプライアンスおよび金融犯罪管理の枠組みを維持・強化する。
- オランダおよび欧州の規制上の義務を解釈し、ポリシー、手順、統制、モニタリング、ガバナンスプロセスに落とし込む。
- コンプライアンスリスク評価およびテーマ別レビューを主導・支援する。
- コンプライアンスモニタリングプログラムを管理・監督する。
- 規制動向を追跡し、必要な変更を速やかに実施する。
- 経営陣、取締役会、監督委員会に対し、報告、エスカレーション、ガバナンス活動を通じて支援する。
- DNBを含む監督当局との主要なコンプライアンス窓口を務める。
- 規制当局による検査、監督レビュー、監査、情報要請を主導または支援する。
- 規制当局への届出、経営陣の回答、説明資料を調整する。
- 規制、監査、コンプライアンス、監督上の指摘事項の追跡と是正を監督する。
- AML/CFT、制裁、その他の金融犯罪コンプライアンスの枠組みを策定・維持する。
- 第一線のチームに対し、第二線として監督と建設的な牽制を行う。
- 異常取引および疑わしい取引のレビューと、関連する報告上の検討事項を支援する。
- 全社的なリスク評価を主導または支援する。
- 任命されたMLROとして、AML/CFT、制裁、異常活動のレビュー、エスカレーション、規制報告を監督する。
- 経営陣、ARCC、取締役会、規制当局向けに、経営情報、コンプライアンス報告、エスカレーション資料を作成する。
- プロダクト、決済、財務、オペレーション、法務、リスク、コマーシャルの各チームと効果的な協力関係を構築する。
- コンプライアンス研修、意識向上施策、第一線機能との連携を支援する。
- 外部委託先およびその他の第三者が実施する規制コンプライアンス活動を監督する。
- 全社的な金融犯罪リスク評価と関連するガバナンスプロセスを主導する。
応募要件
- 規制対象の決済、銀行、フィンテック、その他の金融サービス環境において、コンプライアンス、金融犯罪コンプライアンス、リスク管理、規制関連業務の経験が8年以上あること。
- 規制対象の金融サービスにおいて、MLRO、副MLRO、または上級金融犯罪監督担当者を務めた経験が強く望ましい。
- 規制対象の金融サービスにおけるコンプライアンスの枠組み、規制プログラム、ガバナンスプロセスを設計、導入、改善した実績。
- Wft、Wwft、PSD2、EBAガイドライン、制裁規則、関連する監督上の期待事項など、決済機関に適用されるオランダおよび欧州の要件に関する深い知識。
- コンプライアンスリスク評価、テーマ別レビュー、モニタリング活動、規制ギャップ分析を実施した経験。
- 是正措置計画の策定・追跡を含む、規制、監査、コンプライアンス是正プログラムの管理経験。
- 規制当局、内部・外部監査人、保証機能と連携した経験。照会、検査、レビューへの回答調整を含む。
- 決済サービス、クロスボーダー決済フロー、顧客資金保全、外部委託、および関連するコンプライアンス・金融犯罪リスクに関する深い理解。
- 複雑な部門横断的取り組みを主導し、あらゆるレベルの関係者に影響を与え、変化の速い規制環境で成果を上げる能力。
- 英語による優れた文書および口頭コミュニケーション能力。
- 法律、金融、経営学、経済学、犯罪学、または関連分野の学士号または同等の資格。
- ICA Diploma、CAMS、CGSS、または同等のコンプライアンス・金融犯罪関連資格が強く望ましい。