Bank of America ist ein globales Finanzinstitut, das in den Bereichen Bankwesen, Finanzdienstleistungen und Fintech tätig ist. Das Angebot umfasst Privatkundengeschäft, Unterstützung für kleine Unternehmen, Vermögensverwaltung, Investmentdienstleistungen und den Zugang zu Kapitalmärkten für Privatpersonen, Unternehmen und Institutionen. Darüber hinaus setzt das Unternehmen auf verantwortungsvolles Wachstum durch nachhaltige Finanzierung, Initiativen für Vielfalt und Programme zur Entwicklung von Gemeinschaften.
Spezialist für globale Finanzkriminalität bei Bank of America – vor Ort in Charlotte
Unterstützung der Compliance- und operativen Risikoprogramme von Bank of America im Bereich Finanzkriminalität, einschließlich Geldwäsche, Sanktionen, Betrug, Richtlinien-Governance, regulatorischer Überwachung, Risikoberichterstattung und Abhilfemaßnahmen. Die Position unterstützt außerdem Aktivitäten der Personaleinsatzplanung und kontrollbezogene Prozesse.
Beschreibung
- Unterstützung bei der Umsetzung fundierter Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche, zur Einhaltung von Wirtschaftssanktionen und Betrugsrichtlinien sowie im operativen Risikomanagement
- Unterstützung der Führungskräfte für globale Finanzkriminalität bei der Identifizierung, Eskalation und Minderung von Compliance- und operativen Risiken
- Erstellung und Pflege der von der Abteilung Finanzkriminalität verantworteten Richtlinien und Standards
- Überprüfung der von Frontline-Einheiten und Kontrollfunktionen verantworteten Richtlinien und Standards hinsichtlich der Abdeckung regulatorischer und operativer Risiken
- Erstellung unabhängiger Berichte zum Risikomanagement im Bereich Finanzkriminalität für die Führungsebene
- Verfolgung regulatorischer Entwicklungen und Beratung der Geschäftsleitung zu erforderlichen Änderungen an Richtlinien, Standards, Verfahren und Prozessen
- Mitwirkung an der Planung der Risikoabdeckung, unabhängigen Überwachung, Prüfung und Risikobewertung
- Eskalation von Compliance- und operativen Risiken im Bereich Finanzkriminalität an Governance-Gremien und übergeordnete Ausschüsse
- Identifizierung, Konsolidierung, Berichterstattung und Eskalation von Abhilfemaßnahmen, thematischen Feststellungen und Verbesserungen von Kontrollen
- Bewertung interner und externer operativer Verlustereignisse und Erstellung von Abhilfeplänen
- Überwachung von Abhilfemaßnahmen
- Tägliche Unterstützung der Personaleinsatzplanung durch die Terminierung von Offline-Aktivitäten in NICE IEX, die Bearbeitung von Eingangsanfragen über SharePoint und die Verwaltung von Transaktionen in Agent Webstation
Anforderungen
- Mindestens fünf Jahre Geschäfts- und Funktionserfahrung
- Bachelorabschluss oder gleichwertige Berufserfahrung
- Erfahrung im Finanzdienstleistungssektor oder bei einer verwandten Regierungsorganisation ist wünschenswert
- Mindestens zwei Jahre Erfahrung in der Untersuchung von Finanzkriminalität sind wünschenswert
- Vertrautheit mit der NICE-IEX-Plattform
- Vertrautheit mit der Anwendung Management of Cases (MOC)
- Ausgeprägte analytische Fähigkeiten
- Erfahrung in Überwachung, Beobachtung und Prüfung
- Kenntnisse im Bereich regulatorischer Compliance
- Erfahrung im Risikomanagement
- Erfahrung im Problemmanagement
- Erfahrung in der Verwaltung von Richtlinien, Verfahren und Leitlinien
- Sehr gute schriftliche Kommunikationsfähigkeiten
- Fähigkeit zum Coaching
- Erfahrung in der Berichterstattung
- Erfahrung in der Talententwicklung
Zusatzleistungen
- Bezahlbare, wettbewerbsfähige und flexible Leistungen
- Ressourcen zur Unterstützung des körperlichen, emotionalen und finanziellen Wohlbefindens
- Möglichkeiten zum Lernen, zur Weiterentwicklung und zur Mitgestaltung
- Möglichkeiten zur beruflichen Weiterentwicklung
- Flexibilität bei der Arbeit im Büro entsprechend den Aufgaben der Position und den geschäftlichen Anforderungen