HUB International 是一家为个人和企业提供保险保障、员工福利及财务规划解决方案的保险经纪与风险管理公司。其业务涵盖个人保险和商业保险、员工福利、退休规划、私人财富管理，以及聚焦人员与技术的咨询服务。公司为农业、建筑、金融、医疗保健、酒店、房地产和运输等行业的客户提供支持，服务还包括理赔与风险管理，以及员工培训与发展。
高级金融犯罪合规负责人
在 HUB International 领导制裁筛查及基于风险的 AML/KYC 计划。职责涵盖金融犯罪风险评估、合规流程、培训及跨部门整改。
描述
- 制定并实施公司金融犯罪合规政策。
- 领导制裁筛查计划的持续改进。
- 与内部数据负责人合作，将客户、供应商及其他相关方添加到筛查软件中。
- 建立用于审核和处理筛查警报的标准工具包。
- 及时审核并处理筛查警报。
- 推进基于风险的 AML/KYC 计划。
- 评估基于风险的控制措施应如何应用于各项业务。
- 将 AML/KYC 计划与风险审查及现有 AML 框架衔接起来。
- 在客户入驻和业务安排过程中，就金融犯罪风险提供建议。
- 加强第三方尽职调查计划。
- 设计并开展有针对性的现场金融犯罪培训。
- 为 HUB Learning 开发或选定员工制裁培训课程。
- 定期评估客户组合、地理区域及交易流程中的金融犯罪风险。
- 编写内部报告，并协助就潜在制裁违规事项向监管机构通报。
- 完整保存制裁调查和决策的记录及审计追踪。
- 与 IT、运营及客户服务团队协调合作。
任职要求
- 法律、商业、金融、风险管理或相关专业的学士学位。
- 至少三年保险或金融服务领域的合规或风险管理经验。
- 了解 OFAC、联合国、欧盟、英国和加拿大的制裁法律，以及这些法律对保险业务安排和金融交易的影响。
- 拥有制裁筛查系统管理经验或使用保险保单管理系统的经验者优先。
- 持有制裁专家认证（CSS）、反洗钱专家认证（CAMS）或同等合规资质者优先。
- 具备出色的分析、调查和决策能力。
- 具备清晰的沟通能力，并能管理跨业务线的利益相关方。
- 能够将复杂的监管规定转化为切实可行的业务流程。
- 注重细节，并能在时间紧迫时作出稳妥判断。
福利待遇
- 健康、牙科、视力、人寿及伤残保险。
- 灵活支出账户和健康储蓄账户。
- 401(k) 及退休储蓄配比供款。
- 带薪年假、病假、个人假、浮动假日及公司假日。
- 带薪育儿假。
- 员工身心健康计划。
- 符合条件的员工可能获得年度奖金、股权及佣金。
- 系统化培训、执照支持及持续发展机会。
- 协作进取、注重绩效的文化。
- 通过 HUB Gives 参与社区公益活动的机会。