HUB International è una società di brokeraggio assicurativo e gestione del rischio che offre a privati e aziende soluzioni di copertura, benefit e pianificazione finanziaria. Le sue attività comprendono assicurazioni personali e commerciali, benefit per i dipendenti, pianificazione della pensione, gestione di patrimoni privati e consulenza incentrata sulle persone e sulla tecnologia. L’azienda supporta clienti nei settori dell’agricoltura, dell’edilizia, della finanza, della sanità, dell’ospitalità, dell’immobiliare e dei trasporti, fornendo servizi di gestione dei sinistri e dei rischi, oltre a formazione e sviluppo dei dipendenti.
Responsabile senior della conformità contro i reati finanziari
Coordina lo screening delle sanzioni e i programmi AML/KYC basati sul rischio presso HUB International. Il ruolo comprende valutazioni dei rischi finanziari, processi di conformità, formazione e interventi correttivi interfunzionali.
Descrizione
- Creare e attuare le politiche aziendali di conformità contro i reati finanziari.
- Guidare il miglioramento continuo del programma di screening delle sanzioni.
- Collaborare con i responsabili interni dei dati per inserire clienti, fornitori e altre parti nel software di screening.
- Creare un kit di strumenti standard per esaminare e gestire gli avvisi dello screening.
- Esaminare e risolvere gli avvisi dello screening man mano che si presentano.
- Far progredire il programma AML/KYC basato sul rischio.
- Valutare come applicare i controlli basati sul rischio in tutta l’azienda.
- Collegare il programma AML/KYC alle revisioni dei rischi e al quadro AML esistente.
- Fornire consulenza sui rischi di reati finanziari durante l’acquisizione dei clienti e il collocamento assicurativo.
- Rafforzare il programma di due diligence sui terzi.
- Creare e tenere sessioni di formazione mirate e in presenza sui reati finanziari.
- Sviluppare o selezionare corsi sulle sanzioni per i dipendenti nell’ambito di HUB Learning.
- Condurre valutazioni periodiche dei rischi finanziari relativi ai portafogli clienti, alle aree geografiche e ai flussi delle transazioni.
- Preparare rapporti interni e supportare le segnalazioni alle autorità di vigilanza su potenziali violazioni delle sanzioni.
- Conservare registrazioni complete e tracce di audit delle indagini e delle decisioni sulle sanzioni.
- Coordinarsi con i team IT, operazioni e servizi ai clienti.
Requisiti
- Laurea in giurisprudenza, economia aziendale, finanza, gestione del rischio o disciplina affine.
- Almeno tre anni di esperienza nella conformità o nella gestione dei rischi nel settore assicurativo o nei servizi finanziari.
- Conoscenza pratica delle leggi sulle sanzioni di OFAC, ONU, UE, Regno Unito e Canada e dei loro effetti sui collocamenti assicurativi e sulle transazioni finanziarie.
- È fortemente preferibile aver supervisionato sistemi di screening delle sanzioni o utilizzato sistemi di gestione delle polizze assicurative.
- È preferibile una certificazione Certified Sanctions Specialist (CSS), Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS) o una credenziale equivalente in materia di conformità.
- Spiccate capacità analitiche, investigative e decisionali.
- Comunicazione chiara e capacità di gestire le parti interessate nelle diverse aree aziendali.
- Capacità di tradurre norme regolamentari complesse in processi aziendali pratici.
- Attenzione scrupolosa ai dettagli e capacità di giudizio in situazioni di pressione temporale.
Benefit
- Assicurazione sanitaria, dentistica, oculistica, sulla vita e per invalidità.
- Conti di spesa flessibili e conti di risparmio sanitario.
- Piano 401(k) e contributo integrativo per il risparmio pensionistico.
- Ferie retribuite, congedi per malattia, giorni personali, festività flessibili e festività aziendali.
- Congedo parentale retribuito.
- Programma per il benessere.
- Bonus annuali, partecipazioni azionarie e provvigioni possono essere disponibili per i dipendenti idonei.
- Formazione strutturata, supporto per le licenze e opportunità di sviluppo continuo.
- Cultura collaborativa e orientata alle alte prestazioni.
- Opportunità di contribuire alla comunità tramite HUB Gives.