HUB Internationalは、個人や企業を対象に、保険補償、福利厚生、ファイナンシャルプランニングのソリューションを提供する保険ブローカー兼リスクマネジメント会社です。個人保険や法人向け保険、従業員福利厚生、退職計画、プライベート・ウェルスマネジメント、人材とテクノロジーに焦点を当てたコンサルティングなど、幅広い分野で事業を展開しています。農業、建設、金融、医療、ホスピタリティ、不動産、運輸などの業界の顧客を支援し、保険金請求やリスク管理、従業員の研修・能力開発にも対応しています。
金融犯罪コンプライアンス シニアリード
HUB Internationalで制裁対象者のスクリーニングと、リスクベースのAML/KYCプログラムを統括します。金融犯罪リスク評価、コンプライアンスプロセス、研修、部門横断の是正対応を担当します。
仕事内容
- 会社の金融犯罪コンプライアンス方針を策定し、導入する。
- 制裁対象者スクリーニングプログラムの継続的な改善を主導する。
- 社内のデータ管理担当者と連携し、顧客、取引先、その他の関係者をスクリーニングソフトウェアに登録する。
- スクリーニングアラートの確認と是正に使う標準ツール一式を整備する。
- 発生したスクリーニングアラートを確認し、解決する。
- リスクベースのAML/KYCプログラムを推進する。
- リスクベースの管理策を事業全体にどう適用するか評価する。
- AML/KYCプログラムをリスクレビューおよび既存のAML枠組みと連携させる。
- 顧客の受け入れや保険契約の手配時に、金融犯罪リスクについて助言する。
- 第三者デューデリジェンスプログラムを強化する。
- 対象を絞った対面形式の金融犯罪研修を企画し、実施する。
- HUB Learning向けの従業員制裁研修を開発または選定する。
- 顧客ポートフォリオ、地域、取引の流れについて、金融犯罪リスクを定期的に評価する。
- 社内報告書を作成し、制裁違反の可能性に関する規制当局への通知を支援する。
- 制裁調査と判断に関する記録および監査証跡を完全に保管する。
- IT、オペレーション、顧客サービスの各チームと連携する。
応募要件
- 法律、経営、金融、リスク管理、または関連分野の学士号。
- 保険または金融サービス業界で、コンプライアンスまたはリスク管理に3年以上従事した経験。
- OFAC、国連、EU、英国、カナダの制裁法と、保険契約の手配や金融取引への影響に関する実務知識。
- 制裁スクリーニングシステムの監督経験、または保険契約管理システムの使用経験があれば尚可。
- 制裁専門家認定（CSS）、公認マネー・ローンダリング対策専門家（CAMS）、または同等のコンプライアンス資格があれば尚可。
- 優れた分析力、調査力、意思決定力。
- 事業部門をまたぐ明確なコミュニケーション力と関係者調整力。
- 複雑な規制を実務的な業務プロセスに落とし込む能力。
- 細部への注意力と、時間的な制約がある中で適切に判断する力。
福利厚生
- 医療、歯科、視力、生命、障害保険。
- フレキシブル支出口座および医療貯蓄口座。
- 401(k)および退職貯蓄への会社マッチング拠出。
- 有給休暇、病気休暇、個人休暇、選択休日、会社指定休日。
- 有給育児休暇。
- ウェルビーイングプログラム。
- 対象従業員には、年間賞与、株式報酬、コミッションが提供される場合があります。
- 体系的な研修、資格取得支援、継続的な能力開発の機会。
- 協力的で高い成果を目指す職場文化。
- HUB Givesを通じた地域社会への貢献機会。