HUB International là công ty môi giới bảo hiểm và quản lý rủi ro, cung cấp cho cá nhân và doanh nghiệp các giải pháp về bảo hiểm, phúc lợi và lập kế hoạch tài chính. Hoạt động của công ty bao gồm bảo hiểm cá nhân và thương mại, phúc lợi nhân viên, lập kế hoạch hưu trí, quản lý tài sản cá nhân và dịch vụ tư vấn tập trung vào con người và công nghệ. Công ty hỗ trợ khách hàng trong các lĩnh vực như nông nghiệp, xây dựng, tài chính, chăm sóc sức khỏe, dịch vụ lưu trú, bất động sản và vận tải, với các dịch vụ bao gồm quản lý yêu cầu bồi thường và rủi ro, cũng như đào tạo và phát triển nhân viên.
Trưởng nhóm cấp cao về tuân thủ phòng chống tội phạm tài chính
Lãnh đạo hoạt động sàng lọc lệnh trừng phạt và các chương trình AML/KYC dựa trên rủi ro tại HUB International. Phụ trách đánh giá rủi ro tội phạm tài chính, quy trình tuân thủ, đào tạo và khắc phục liên phòng ban.
Mô tả
- Xây dựng và triển khai các chính sách tuân thủ về tội phạm tài chính của công ty.
- Dẫn dắt việc cải tiến liên tục chương trình sàng lọc lệnh trừng phạt.
- Phối hợp với các đơn vị quản lý dữ liệu nội bộ để bổ sung khách hàng, nhà cung cấp và các bên liên quan khác vào phần mềm sàng lọc.
- Xây dựng bộ công cụ tiêu chuẩn để rà soát và xử lý cảnh báo sàng lọc.
- Rà soát và xử lý các cảnh báo sàng lọc khi phát sinh.
- Thúc đẩy chương trình AML/KYC dựa trên rủi ro.
- Đánh giá cách áp dụng các biện pháp kiểm soát dựa trên rủi ro trên toàn doanh nghiệp.
- Kết nối chương trình AML/KYC với hoạt động rà soát rủi ro và khuôn khổ AML hiện có.
- Tư vấn về rủi ro tội phạm tài chính trong quá trình tiếp nhận khách hàng và thu xếp bảo hiểm.
- Tăng cường chương trình thẩm định bên thứ ba.
- Thiết kế và tổ chức các buổi đào tạo trực tiếp, có trọng tâm về tội phạm tài chính.
- Phát triển hoặc lựa chọn nội dung đào tạo về lệnh trừng phạt cho nhân viên trên HUB Learning.
- Định kỳ đánh giá rủi ro tội phạm tài chính trong danh mục khách hàng, khu vực địa lý và luồng giao dịch.
- Chuẩn bị báo cáo nội bộ và hỗ trợ thông báo cho cơ quan quản lý về các vi phạm lệnh trừng phạt có khả năng xảy ra.
- Lưu giữ đầy đủ hồ sơ và dấu vết kiểm toán về các cuộc điều tra và quyết định liên quan đến lệnh trừng phạt.
- Phối hợp với các nhóm CNTT, vận hành và dịch vụ khách hàng.
Yêu cầu
- Có bằng cử nhân luật, kinh doanh, tài chính, quản trị rủi ro hoặc ngành liên quan.
- Có ít nhất ba năm kinh nghiệm về tuân thủ hoặc quản trị rủi ro trong lĩnh vực bảo hiểm hoặc dịch vụ tài chính.
- Có kiến thức thực tế về luật trừng phạt của OFAC, Liên Hợp Quốc, EU, Vương quốc Anh và Canada, cũng như ảnh hưởng của các luật này đến việc thu xếp bảo hiểm và giao dịch tài chính.
- Có kinh nghiệm giám sát hệ thống sàng lọc lệnh trừng phạt hoặc sử dụng hệ thống quản lý hợp đồng bảo hiểm là một lợi thế lớn.
- Ưu tiên ứng viên có chứng chỉ Chuyên gia Trừng phạt được Chứng nhận (CSS), Chuyên gia Chống rửa tiền được Chứng nhận (CAMS) hoặc chứng chỉ tuân thủ tương đương.
- Có năng lực phân tích, điều tra và ra quyết định tốt.
- Có kỹ năng giao tiếp rõ ràng và quản lý các bên liên quan giữa nhiều bộ phận kinh doanh.
- Có khả năng chuyển hóa các quy định phức tạp thành quy trình kinh doanh thiết thực.
- Chú ý kỹ đến chi tiết và có khả năng phán đoán vững vàng khi chịu áp lực thời gian.
Phúc lợi
- Bảo hiểm sức khỏe, nha khoa, thị lực, nhân thọ và thương tật.
- Tài khoản chi tiêu linh hoạt và tài khoản tiết kiệm sức khỏe.
- Chương trình 401(k) và khoản đóng góp đối ứng cho tiết kiệm hưu trí.
- Nghỉ phép, nghỉ ốm, nghỉ việc cá nhân, ngày nghỉ linh hoạt và ngày nghỉ lễ của công ty có hưởng lương.
- Nghỉ phép chăm con có hưởng lương.
- Chương trình chăm sóc sức khỏe toàn diện.
- Nhân viên đủ điều kiện có thể được nhận thưởng hằng năm, cổ phần và hoa hồng.
- Đào tạo bài bản, hỗ trợ cấp phép và cơ hội phát triển liên tục.
- Văn hóa hợp tác, hiệu suất cao.
- Cơ hội tạo tác động tích cực cho cộng đồng thông qua HUB Gives.