Ameriprise Financial Services, LLCは、個別に合わせた資産計画、投資アドバイス、保険ソリューションに注力する金融サービス会社です。同社のアドバイザーは顧客と直接向き合い、目標を理解したうえで、一人ひとりに合わせた戦略を策定します。その取り組みは、同社の投資リサーチグループによる調査や、市場・経済に関する継続的な分析によって支えられています。また、顧客口座や財務書類へのデジタルアクセスを提供し、オンライン上のセキュリティとプライバシーを重視しています。
リテールアドバイザリー担当シニアカウンセル
Ameripriseのリテールアドバイザリーおよびウェルスマネジメント事業に、法的リスク、規制上の義務、事業施策に関する助言を行います。 アドバイザリープログラム、コンプライアンス、ガバナンス、規制当局の検査を支援します。
仕事内容
- 運用口座、ファイナンシャルプランニング、投資調査、ポートフォリオ管理、および関連するアドバイザリーサービスを支援するチームと連携します。
- アドバイザリー商品、プラットフォーム、顧客向けサービス、事業施策に関する法律、規制、戦略上の課題について助言します。
- アドバイザリープログラム、開示資料、契約書、顧客向け資料の策定と監督を支援します。
- 法的リスクおよび規制リスクを特定し、低減します。
- コンプライアンス、リスク管理などの関係者と協力し、ガバナンス、リスク管理、コンプライアンスの実務を強化します。
- リテールアドバイザリー事業に関連する新たな法律、規制、業界動向を説明します。
- 法律上の課題を調査し、業界慣行を比較します。
- 規制当局の検査や照会への対応を支援し、規制当局、外部弁護士、業界団体との調整を行います。
応募要件
- 認定を受けたロースクールの法務博士（Juris Doctor）課程を修了していること。
- 1940年投資顧問法、州の証券・投資運用関連法規、レギュレーション・ベスト・インタレスト、FINRA規則、および適用される自主規制機関の要件に精通していること。
- 金融サービス業界の個人向け投資助言サービスを支援する法律実務経験が5年以上あること。
- 他者に働きかけて信頼を築き、事業部門のパートナーや社外関係者と強固な関係を構築できること。
- 関連する規制および業界の動向に関する知識があること。
- 実務的でリスクに基づく法的助言を提供するためのビジネス判断力があること。
- 優れたコミュニケーション能力、関係管理能力、協働力があること。
- 的確な判断力、分析力、問題解決能力があること。
- ミネソタ州またはノースカロライナ州での弁護士資格を有するか、社内弁護士としての登録資格を満たすこと。
- 個人向けアドバイザリーサービスに関するERISA要件の経験があること。
- SEC、州当局、FINRA、その他の規制当局による検査、照会、執行案件への対応経験があること。
- 運用口座プラットフォーム、二重登録の事業モデル、または複雑なアドバイザリーサービスの経験があること。
- 事業部門のパートナーと戦略的施策に取り組んだ経験があること。
- パラリーガルやその他の法律専門職を指導した経験があること。
- 現在および将来にわたり、ビザのスポンサーシップなしで米国で就労する資格があること。
福利厚生
- 職務に応じて、変動報酬に賞与、コミッション、および／または長期インセンティブが含まれる場合があります。
- 競争力のある総合福利厚生制度。
- 休暇。
- 病気休暇。
- 401(k)プラン。
- 健康保険。
- 歯科保険。
- 生命保険。
- 週1日は在宅勤務を選択できます。
- 採用選考中、障害のある方に合理的配慮を提供します。
