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Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5 001 – 10 000 Employés
AssuranceConseilFinance
Ameriprise Financial Services, LLC est une société de services financiers spécialisée dans la planification financière personnalisée, l’accompagnement en matière d’investissement et les solutions d’assurance. Ses conseillers travaillent directement avec leurs clients afin de comprendre leurs objectifs et d’élaborer des stratégies adaptées, soutenues par les recherches de l’Investment Research Group de l’entreprise et par une analyse continue des marchés et de l’économie. Ameriprise propose également un accès numérique aux comptes et aux documents financiers de ses clients, en mettant l’accent sur la sécurité et la confidentialité en ligne.
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Offres de l’entreprise

Juriste senior, conseil en services aux particuliers

Conseiller les activités de conseil aux particuliers et de gestion de patrimoine d’Ameriprise sur les risques juridiques, les obligations réglementaires et les initiatives commerciales. Contribuer aux programmes de conseil, à la conformité, à la gouvernance et aux contrôles réglementaires.

USÉtats-UnisMNMinnesotaNCCaroline du Nord
150 000 $ – 225 000 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLangue Requise : anglaisDirecteur juridique

Description

  • Collaborer avec les équipes chargées des comptes gérés, de la planification financière, de la recherche en investissement, de la gestion de portefeuille et des services de conseil associés.
  • Conseiller sur des questions juridiques, réglementaires et stratégiques liées aux produits et plateformes de conseil, aux offres destinées aux clients et aux initiatives commerciales.
  • Contribuer à l’élaboration et à la supervision des programmes de conseil, des informations à communiquer, des contrats et des documents destinés aux clients.
  • Repérer et réduire les risques juridiques et réglementaires.
  • Travailler avec les équipes Conformité et Risques ainsi qu’avec d’autres parties prenantes pour renforcer la gouvernance, la gestion des risques et les pratiques de conformité.
  • Présenter les évolutions juridiques, réglementaires et sectorielles concernant les activités de conseil aux particuliers.
  • Étudier des questions juridiques et comparer les pratiques du secteur.
  • Contribuer aux contrôles et demandes de renseignements réglementaires, et coordonner les échanges avec les autorités de régulation, les conseils juridiques externes et les organisations professionnelles.

Exigences

  • Doctorat en droit (Juris Doctor) obtenu dans une faculté de droit agréée.
  • Maîtrise approfondie de l’Investment Advisers Act de 1940, des lois et réglementations des États sur les valeurs mobilières et la gestion des investissements, de la Regulation Best Interest, des règles de la FINRA et des exigences applicables aux organismes d’autorégulation.
  • Au moins cinq ans d’expérience juridique au service d’offres de conseil aux particuliers dans le secteur des services financiers.
  • Capacité à influencer, à établir sa crédibilité et à nouer des relations solides avec les partenaires commerciaux et les parties prenantes externes.
  • Connaissance des tendances réglementaires et sectorielles pertinentes.
  • Sens des affaires permettant de fournir des conseils juridiques pratiques et fondés sur les risques.
  • Solides compétences en communication, en gestion des relations et en collaboration.
  • Bon jugement, esprit d’analyse et capacité à résoudre des problèmes.
  • Admission au barreau du Minnesota ou de la Caroline du Nord, ou admissibilité à l’inscription en tant que juriste d’entreprise.
  • Expérience des exigences de l’ERISA applicables aux offres de conseil aux particuliers.
  • Expérience de contrôles, demandes de renseignements ou procédures d’exécution menés par la SEC, les autorités des États, la FINRA ou d’autres organismes de réglementation.
  • Expérience des plateformes de comptes gérés, des modèles d’activité à double inscription ou des offres de conseil complexes.
  • Expérience de collaboration avec des partenaires commerciaux sur des initiatives stratégiques.
  • Expérience de mentorat auprès de parajuristes ou d’autres professionnels du droit.
  • Autorisation de travailler aux États-Unis sans parrainage de visa, actuellement et à l’avenir.

Avantages

  • La rémunération variable peut inclure des primes, des commissions ou des incitations à long terme, selon le poste.
  • Programme d’avantages sociaux complet et compétitif.
  • Congés payés.
  • Congés maladie.
  • Plan 401(k).
  • Assurance maladie.
  • Assurance dentaire.
  • Assurance vie.
  • Possibilité de travailler à domicile un jour par semaine.
  • Aménagements raisonnables pendant le recrutement pour les personnes en situation de handicap.

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