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Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5001 – 10.000 Empleados
ConsultoríaFinanzasSeguros
Ameriprise Financial Services, LLC es una empresa de servicios financieros centrada en la planificación financiera personalizada, la orientación sobre inversiones y las soluciones de seguros. Sus asesores trabajan directamente con los clientes para comprender sus objetivos y desarrollar estrategias adaptadas, respaldadas por la investigación del Investment Research Group de la empresa y por un análisis continuo de los mercados y la economía. Ameriprise también ofrece acceso digital a las cuentas y documentos financieros de los clientes, con especial énfasis en la seguridad y la privacidad en línea.
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Empleos de la empresa

Asesor jurídico sénior, asesoramiento minorista

Asesore a los negocios de asesoramiento minorista y gestión patrimonial de Ameriprise sobre riesgos jurídicos, obligaciones regulatorias e iniciativas empresariales. Apoye los programas de asesoramiento, el cumplimiento, la gobernanza y las inspecciones regulatorias.

USEstados UnidosMNMinnesotaNCCarolina del Norte
150.000 $ – 225.000 $ / año
HíbridoTiempo completoSeniorIdioma Obligatorio: inglésDirector jurídico

Descripción

  • Colabore con los equipos que prestan apoyo a cuentas gestionadas, planificación financiera, investigación de inversiones, gestión de carteras y otros servicios de asesoramiento relacionados.
  • Asesore sobre cuestiones jurídicas, regulatorias y estratégicas relacionadas con productos y plataformas de asesoramiento, ofertas para clientes e iniciativas empresariales.
  • Ayude a desarrollar y supervisar programas de asesoramiento, divulgaciones, acuerdos y materiales para clientes.
  • Identifique y reduzca los riesgos jurídicos y regulatorios.
  • Colabore con los equipos de Cumplimiento, Riesgos y otras partes interesadas para reforzar la gobernanza, la gestión de riesgos y las prácticas de cumplimiento.
  • Explique las novedades jurídicas, regulatorias y del sector que afecten a los negocios de asesoramiento minorista.
  • Investigue cuestiones jurídicas y compare las prácticas del sector.
  • Preste apoyo en inspecciones y consultas regulatorias, y coordine el trabajo con organismos reguladores, asesores jurídicos externos y organizaciones del sector.

Requisitos

  • Título de Juris Doctor de una facultad de Derecho acreditada.
  • Sólido dominio de la Ley de Asesores de Inversión de 1940, las leyes y regulaciones estatales sobre valores y gestión de inversiones, el Reglamento sobre el Mejor Interés, las normas de FINRA y los requisitos aplicables de las organizaciones autorreguladoras.
  • Al menos cinco años de ejercicio jurídico prestando apoyo a servicios de asesoramiento minorista en el sector de los servicios financieros.
  • Capacidad para influir en otras personas, generar credibilidad y establecer relaciones sólidas con socios comerciales y partes interesadas externas.
  • Conocimiento de las tendencias regulatorias y del sector pertinentes.
  • Criterio empresarial para ofrecer asesoramiento jurídico práctico y basado en los riesgos.
  • Sólidas habilidades de comunicación, gestión de relaciones y colaboración.
  • Buen criterio y capacidad analítica y para resolver problemas.
  • Admisión al ejercicio de la abogacía en Minnesota o Carolina del Norte, o posibilidad de obtener la admisión como asesor jurídico interno.
  • Experiencia con los requisitos de ERISA aplicables a las ofertas de asesoramiento minorista.
  • Experiencia prestando apoyo en inspecciones, consultas o procedimientos de ejecución de la SEC, estatales, de FINRA u otros organismos reguladores.
  • Experiencia con plataformas de cuentas gestionadas, modelos de negocio con doble registro u ofertas de asesoramiento complejas.
  • Experiencia colaborando con socios comerciales en iniciativas estratégicas.
  • Experiencia como mentor de asistentes jurídicos u otros profesionales del ámbito legal.
  • Autorización para trabajar en Estados Unidos sin patrocinio de visado, ahora ni en el futuro.

Beneficios

  • La remuneración variable puede incluir bonificaciones, comisiones o incentivos a largo plazo, según el puesto.
  • Programa integral de beneficios competitivo.
  • Tiempo de vacaciones.
  • Permiso por enfermedad.
  • Plan 401(k).
  • Seguro médico.
  • Seguro dental.
  • Seguro de vida.
  • Opción de trabajar desde casa un día a la semana.
  • Adaptaciones razonables durante el proceso de selección para personas con discapacidad.

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Desarrolla la función jurídica de Caristo Diagnostics en EE. UU. mientras expande su negocio de dispositivos médicos con IA. Lidera contratos comerciales, cumplimiento normativo, asesoría laboral y apoyo en litigios.

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