LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5.001 – 10.000 Karyawan
AsuransiKeuanganKonsultasi
Ameriprise Financial Services, LLC adalah perusahaan jasa keuangan yang berfokus pada perencanaan keuangan yang dipersonalisasi, panduan investasi, dan solusi asuransi. Para penasihatnya bekerja langsung dengan klien untuk memahami tujuan mereka dan menyusun strategi yang disesuaikan, dengan dukungan riset dari Investment Research Group perusahaan serta analisis berkelanjutan terhadap pasar dan perekonomian. Ameriprise juga menyediakan akses digital ke akun klien dan dokumen keuangan, dengan penekanan pada keamanan dan privasi daring.
LinkedIn
Lowongan Perusahaan

Penasihat Hukum Senior, Penasihat Ritel

Memberikan nasihat kepada bisnis penasihat ritel dan manajemen kekayaan Ameriprise mengenai risiko hukum, kewajiban regulasi, dan inisiatif bisnis. Mendukung program penasihat, kepatuhan, tata kelola, dan pemeriksaan regulator.

USAmerika SerikatMNMinnesotaNCCarolina Utara
$150.000 – $225.000 / tahun
HibridaPenuh waktuSeniorBahasa Wajib: InggrisKepala penasihat hukum

Deskripsi

  • Bermitra dengan tim yang mendukung rekening terkelola, perencanaan keuangan, riset investasi, pengelolaan portofolio, serta layanan penasihat terkait.
  • Memberikan nasihat tentang masalah hukum, regulasi, dan strategi yang melibatkan produk penasihat, platform, penawaran kepada klien, dan inisiatif bisnis.
  • Membantu mengembangkan dan mengawasi program penasihat, pengungkapan informasi, perjanjian, dan materi untuk klien.
  • Mengidentifikasi dan mengurangi risiko hukum dan regulasi.
  • Bekerja sama dengan tim Kepatuhan, Risiko, dan pemangku kepentingan lainnya untuk memperkuat tata kelola, manajemen risiko, dan praktik kepatuhan.
  • Menjelaskan perkembangan hukum, regulasi, dan industri yang baru muncul dan relevan bagi bisnis penasihat ritel.
  • Meneliti persoalan hukum dan membandingkan praktik industri.
  • Membantu pemeriksaan dan penyelidikan regulator, serta berkoordinasi dengan regulator, penasihat hukum eksternal, dan organisasi industri.

Persyaratan

  • Gelar Juris Doctor dari sekolah hukum terakreditasi.
  • Menguasai Investment Advisers Act of 1940, undang-undang dan peraturan sekuritas serta manajemen investasi negara bagian, Regulation Best Interest, aturan FINRA, dan persyaratan organisasi swa-regulasi yang berlaku.
  • Memiliki sedikitnya lima tahun pengalaman praktik hukum yang mendukung layanan nasihat ritel di sektor jasa keuangan.
  • Mampu memengaruhi orang lain, membangun kredibilitas, dan menjalin hubungan yang kuat dengan mitra bisnis serta pemangku kepentingan eksternal.
  • Memahami tren regulasi dan industri yang relevan.
  • Memiliki pertimbangan bisnis untuk memberikan nasihat hukum yang praktis dan berbasis risiko.
  • Memiliki keterampilan komunikasi, pengelolaan hubungan, dan kolaborasi yang kuat.
  • Memiliki pertimbangan yang matang, kemampuan analitis, dan keterampilan pemecahan masalah.
  • Memiliki izin praktik di Minnesota atau North Carolina, atau memenuhi syarat untuk memperoleh izin praktik sebagai penasihat hukum internal.
  • Berpengalaman menangani persyaratan ERISA untuk penawaran penasihat ritel.
  • Berpengalaman mendukung pemeriksaan, penyelidikan, atau perkara penegakan oleh SEC, negara bagian, FINRA, atau regulator lainnya.
  • Berpengalaman dengan platform rekening terkelola, model bisnis dual registrant, atau penawaran penasihat yang kompleks.
  • Berpengalaman bekerja dengan mitra bisnis dalam inisiatif strategis.
  • Berpengalaman membimbing paralegal atau profesional hukum lainnya.
  • Berwenang bekerja di Amerika Serikat tanpa sponsor visa saat ini maupun di masa mendatang.

Tunjangan

  • Kompensasi variabel dapat mencakup bonus, komisi, dan/atau insentif jangka panjang, tergantung pada peran.
  • Program tunjangan yang kompetitif dan menyeluruh.
  • Cuti tahunan.
  • Cuti sakit.
  • Program 401(k).
  • Asuransi kesehatan.
  • Asuransi gigi.
  • Asuransi jiwa.
  • Pilihan untuk bekerja dari rumah satu hari per minggu.
  • Akomodasi yang wajar selama proses rekrutmen bagi penyandang disabilitas.

Lowongan Terkait