高级法律顾问，零售投资咨询
为 Ameriprise 的零售投资咨询和财富管理业务提供法律风险、监管义务及业务计划方面的建议。 支持咨询项目、合规、治理及监管检查工作。
描述
- 与支持管理账户、财务规划、投资研究、投资组合管理及相关咨询服务的团队合作。
- 就涉及咨询产品、平台、客户服务及业务计划的法律、监管和战略问题提供建议。
- 协助制定和监督咨询项目、披露文件、协议及客户材料。
- 识别并降低法律和监管风险。
- 与合规、风险及其他相关方合作，加强治理、风险管理和合规实践。
- 说明与零售投资咨询业务相关的新兴法律、监管及行业动态。
- 研究法律问题并比较行业实践。
- 协助应对监管检查和问询，并与监管机构、外部律师及行业组织协调。
任职要求
- 毕业于经认可的法学院并取得法律博士学位（Juris Doctor）。
- 熟练掌握《1940年投资顾问法》、州证券及投资管理法律法规、最佳利益监管规定（Regulation Best Interest）、FINRA规则及适用的自律组织要求。
- 至少五年为金融服务领域零售投资建议业务提供支持的法律执业经验。
- 能够影响他人、建立信誉，并与业务合作伙伴及外部相关方建立良好关系。
- 了解相关监管和行业趋势。
- 具备商业判断力，能够提供务实且基于风险的法律建议。
- 具备良好的沟通、人际关系管理及协作能力。
- 具备可靠的判断力、分析能力和解决问题的能力。
- 获准在明尼苏达州或北卡罗来纳州执业，或符合企业内部法律顾问执业许可条件。
- 具备零售投资咨询服务相关的 ERISA 要求经验。
- 具备支持 SEC、州政府、FINRA 或其他监管检查、问询或执法事项的经验。
- 具备管理账户平台、双重注册业务模式或复杂咨询服务方面的经验。
- 具备与业务合作伙伴共同推进战略计划的经验。
- 具备指导律师助理或其他法律专业人员的经验。
- 目前及将来均获准在美国工作，无需雇主提供签证担保。
福利待遇
- 根据职位不同，浮动薪酬可能包括奖金、佣金和/或长期激励。
- 具有竞争力的综合福利计划。
- 休假时间。
- 病假时间。
- 401(k)退休储蓄计划。
- 健康保险。
- 牙科保险。
- 人寿保险。
- 每周可选择一天在家办公。
- 招聘过程中为残障人士提供合理便利。
