Ameriprise Financial Services, LLC는 맞춤형 재무 계획, 투자 자문 및 보험 솔루션에 주력하는 금융 서비스 회사입니다. 이 회사의 자문가들은 고객과 직접 협력해 목표를 파악하고 각 고객에게 맞는 전략을 수립하며, 회사 투자 리서치 그룹의 연구와 시장 및 경제에 대한 지속적인 분석을 바탕으로 지원합니다. 또한 고객 계정과 재무 문서에 디지털 방식으로 접근할 수 있는 서비스를 제공하고 온라인 보안과 개인정보 보호를 중시합니다.
리테일 자문 부문 시니어 법률고문
Ameriprise의 리테일 자문 및 자산관리 사업에 법적 위험, 규제 의무, 사업 계획 관련 자문을 제공합니다. 자문 프로그램, 컴플라이언스, 거버넌스 및 규제 당국의 조사 업무를 지원합니다.
설명
- 관리형 계좌, 재무 계획, 투자 조사, 포트폴리오 관리 및 관련 자문 서비스를 지원하는 팀과 협력합니다.
- 자문 상품, 플랫폼, 고객 대상 서비스 및 사업 계획과 관련된 법률, 규제 및 전략 문제에 대해 자문합니다.
- 자문 프로그램, 공시 자료, 계약 및 고객 자료의 개발과 감독을 지원합니다.
- 법률 및 규제 위험을 파악하고 줄입니다.
- 컴플라이언스, 리스크 및 기타 관계자와 협력하여 거버넌스, 리스크 관리 및 컴플라이언스 관행을 강화합니다.
- 리테일 자문 사업과 관련된 새로운 법률, 규제 및 업계 동향을 설명합니다.
- 법률 문제를 조사하고 업계 관행을 비교합니다.
- 규제 당국의 조사와 질의 대응을 지원하고 규제 기관, 외부 변호사 및 업계 단체와 조율합니다.
지원 자격
- 공인 로스쿨에서 법무박사(Juris Doctor) 학위를 취득해야 합니다.
- 1940년 투자자문법, 주 증권 및 투자관리 법률과 규정, Regulation Best Interest, FINRA 규정 및 해당 자율규제기관 요건을 충분히 숙지해야 합니다.
- 금융 서비스 분야의 리테일 투자 자문 서비스를 지원하는 법률 실무 경력이 5년 이상이어야 합니다.
- 다른 사람에게 영향을 미치고 신뢰를 쌓으며 사업 파트너 및 외부 이해관계자와 견고한 관계를 구축할 수 있어야 합니다.
- 관련 규제 및 업계 동향에 대한 지식이 있어야 합니다.
- 실용적이고 위험 기반의 법률 자문을 제공하는 사업적 판단력을 갖춰야 합니다.
- 뛰어난 의사소통, 관계 관리 및 협업 능력이 있어야 합니다.
- 건전한 판단력, 분석력 및 문제 해결 능력이 있어야 합니다.
- 미네소타주 또는 노스캐롤라이나주 변호사 자격을 보유하거나 사내 변호사 등록 자격을 충족해야 합니다.
- 리테일 자문 서비스 관련 ERISA 요건 경험이 있어야 합니다.
- SEC, 주 당국, FINRA 또는 기타 규제 기관의 조사, 질의 또는 집행 사안을 지원한 경험이 있어야 합니다.
- 관리형 계좌 플랫폼, 이중 등록 사업 모델 또는 복잡한 자문 서비스 경험이 있어야 합니다.
- 사업 파트너와 전략적 계획을 추진한 경험이 있어야 합니다.
- 법률 보조원 또는 기타 법률 전문가를 지도한 경험이 있어야 합니다.
- 현재와 향후 모두 비자 후원 없이 미국에서 일할 수 있는 자격이 있어야 합니다.
복리후생
- 직무에 따라 변동 보상에 보너스, 커미션 및/또는 장기 인센티브가 포함될 수 있습니다.
- 경쟁력 있는 종합 복리후생 프로그램.
- 휴가.
- 병가.
- 401(k) 플랜.
- 건강 보험.
- 치과 보험.
- 생명 보험.
- 주 1일 재택근무를 선택할 수 있습니다.
- 채용 과정에서 장애가 있는 지원자에게 합리적인 편의를 제공합니다.
