資深法律顧問，零售投資諮詢
為 Ameriprise 的零售投資諮詢與財富管理業務提供法律風險、監管義務及業務計畫方面的建議。 支援諮詢計畫、法遵、治理及監管檢查工作。
說明
- 與支援管理帳戶、財務規劃、投資研究、投資組合管理及相關諮詢服務的團隊合作。
- 就涉及諮詢產品、平台、客戶服務及業務計畫的法律、監管與策略議題提供建議。
- 協助制定及監督諮詢計畫、揭露文件、協議及客戶資料。
- 辨識並降低法律與監管風險。
- 與法遵、風險及其他相關方合作，強化治理、風險管理及法遵實務。
- 說明與零售投資諮詢業務相關的新興法律、監管及產業動態。
- 研究法律議題並比較產業實務。
- 協助因應監管檢查及詢問，並與監管機關、外部律師及產業組織協調。
職位要求
- 畢業於經認可的法學院並取得法律博士學位（Juris Doctor）。
- 熟悉《1940年投資顧問法》、各州證券及投資管理法律與規定、最佳利益監管規定（Regulation Best Interest）、FINRA 規則及適用的自律組織要求。
- 至少五年為金融服務領域零售投資建議業務提供支援的法律執業經驗。
- 能夠影響他人、建立信譽，並與業務夥伴及外部相關方建立良好關係。
- 了解相關監管及產業趨勢。
- 具備商業判斷力，能提供務實且以風險為基礎的法律建議。
- 具備良好的溝通、人際關係管理及協作能力。
- 具備可靠的判斷力、分析能力及問題解決能力。
- 獲准在明尼蘇達州或北卡羅來納州執業，或符合企業內部法律顧問執業許可資格。
- 具備零售投資諮詢服務相關的 ERISA 要求經驗。
- 具備支援 SEC、州政府、FINRA 或其他監管檢查、詢問或執法事項的經驗。
- 具備管理帳戶平台、雙重註冊業務模式或複雜諮詢服務方面的經驗。
- 具備與業務夥伴合作推動策略計畫的經驗。
- 具備指導律師助理或其他法律專業人員的經驗。
- 目前及未來均獲准在美國工作，無需雇主提供簽證擔保。
福利待遇
- 視職務而定，浮動薪酬可能包括獎金、佣金及／或長期獎勵。
- 具競爭力的完整福利計畫。
- 休假時間。
- 病假時間。
- 401(k)退休儲蓄計畫。
- 健康保險。
- 牙科保險。
- 人壽保險。
- 每週可選擇一天在家工作。
- 招聘期間為身心障礙人士提供合理便利。
