LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5 001 – 10 000 Anställda
FinansFörsäkringarKonsultverksamhet
Ameriprise Financial Services, LLC är ett företag inom finansiella tjänster med fokus på personlig ekonomisk planering, investeringsrådgivning och försäkringslösningar. Företagets rådgivare arbetar direkt med kunderna för att förstå deras mål och utveckla skräddarsydda strategier, med stöd av analyser från företagets Investment Research Group samt löpande analyser av marknaderna och ekonomin. Ameriprise erbjuder också digital åtkomst till kundkonton och ekonomiska dokument, med betoning på säkerhet och integritet online.
LinkedIn
Jobb på företaget

Seniorjurist, rådgivning till privatkunder

Ge Ameriprise rådgivning om juridiska risker, regelkrav och affärsinitiativ inom rådgivning och förmögenhetsförvaltning för privatkunder. Stöd rådgivningsprogram, regelefterlevnad, bolagsstyrning och myndighetsgranskningar.

USUSAMNMinnesotaNCNorth Carolina
150 000 $ – 225 000 $ / år
HybridHeltidSeniorObligatoriskt Språk: engelskaChefsjurist

Beskrivning

  • Samarbeta med team som arbetar med förvaltade konton, finansiell planering, investeringsanalys, portföljförvaltning och närliggande rådgivningstjänster.
  • Ge råd i juridiska, regulatoriska och strategiska frågor som rör rådgivningsprodukter, plattformar, kunderbjudanden och affärsinitiativ.
  • Bidra till att utveckla och övervaka rådgivningsprogram, upplysningar, avtal och kundmaterial.
  • Identifiera och minska juridiska risker och regelefterlevnadsrisker.
  • Samarbeta med Compliance, Risk och andra intressenter för att stärka bolagsstyrning, riskhantering och regelefterlevnad.
  • Förklara nya juridiska och regulatoriska utvecklingar samt branschtrender som är relevanta för rådgivning till privatkunder.
  • Utreda juridiska frågor och jämföra branschpraxis.
  • Bistå vid myndighetsgranskningar och förfrågningar samt samordna arbetet med tillsynsmyndigheter, externa jurister och branschorganisationer.

Krav

  • Juris Doctor-examen från en ackrediterad juridisk fakultet.
  • Mycket goda kunskaper om Investment Advisers Act of 1940, delstatliga värdepappers- och investeringsförvaltningslagar och regler, Regulation Best Interest, FINRA:s regler samt tillämpliga krav från självreglerande organisationer.
  • Minst fem års juridisk yrkeserfarenhet med stöd till rådgivningserbjudanden för privatkunder inom finansiella tjänster.
  • Förmåga att påverka andra, skapa förtroende och bygga goda relationer med affärspartner och externa intressenter.
  • Kunskap om relevanta regulatoriska trender och branschtrender.
  • Gott affärsomdöme och förmåga att ge praktiska juridiska råd utifrån risk.
  • God kommunikationsförmåga samt stark förmåga att hantera relationer och samarbeta.
  • Gott omdöme, analytisk förmåga och problemlösningsförmåga.
  • Behörighet att utöva juridik i Minnesota eller North Carolina, eller möjlighet att få behörighet att arbeta som intern bolagsjurist.
  • Erfarenhet av ERISA-krav för rådgivningserbjudanden till privatkunder.
  • Erfarenhet av att stödja SEC-, delstatliga, FINRA- eller andra myndighetsgranskningar, förfrågningar eller tillsynsärenden.
  • Erfarenhet av plattformar för förvaltade konton, affärsmodeller med dubbla registreringar eller komplexa rådgivningserbjudanden.
  • Erfarenhet av att samarbeta med affärspartner kring strategiska initiativ.
  • Erfarenhet av att handleda paralegals eller andra jurister.
  • Behörighet att arbeta i USA utan visumsponsring nu eller i framtiden.

Förmåner

  • Rörlig ersättning kan, beroende på rollen, omfatta bonus, provision och/eller långsiktiga incitament.
  • Konkurrenskraftigt och omfattande förmånspaket.
  • Semesterdagar.
  • Sjukfrånvaro.
  • 401(k)-plan.
  • Sjukförsäkring.
  • Tandvårdsförsäkring.
  • Livförsäkring.
  • Möjlighet att arbeta hemifrån en dag i veckan.
  • Skäliga anpassningar under rekryteringen för personer med funktionsnedsättning.

Relaterade jobb