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Ameriprise Financial Services, LLC
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5.001 – 10.000 Mitarbeitende
BeratungFinanzenVersicherungen
Ameriprise Financial Services, LLC ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen mit Schwerpunkt auf individueller Finanzplanung, Anlageberatung und Versicherungslösungen. Die Berater arbeiten direkt mit ihren Kunden zusammen, um deren Ziele zu verstehen und maßgeschneiderte Strategien zu entwickeln. Dabei werden sie durch die Research-Ergebnisse der Investment Research Group des Unternehmens sowie durch laufende Analysen der Märkte und der Wirtschaft unterstützt. Ameriprise bietet außerdem digitalen Zugriff auf Kundenkonten und Finanzdokumente und legt dabei besonderen Wert auf Online-Sicherheit und Datenschutz.
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Stellen im Unternehmen

Senior Counsel für Retail-Beratung

Beraten Sie Ameriprise’ Retail-Beratung und Vermögensverwaltung zu rechtlichen Risiken, regulatorischen Pflichten und Geschäftsvorhaben. Unterstützen Sie Beratungsprogramme, Compliance, Governance und aufsichtsrechtliche Prüfungen.

USVereinigte StaatenMNMinnesotaNCNorth Carolina
150.000 $ – 225.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischGeneral Counsel

Beschreibung

  • Arbeiten Sie mit Teams zusammen, die verwaltete Konten, Finanzplanung, Investment Research, Portfoliomanagement und damit verbundene Beratungsleistungen unterstützen.
  • Beraten Sie zu rechtlichen, regulatorischen und strategischen Fragen im Zusammenhang mit Beratungsprodukten, Plattformen, Kundenangeboten und Geschäftsvorhaben.
  • Unterstützen Sie die Entwicklung und Überwachung von Beratungsprogrammen, Offenlegungen, Vereinbarungen und Kundenmaterialien.
  • Erkennen und verringern Sie rechtliche und regulatorische Risiken.
  • Arbeiten Sie mit Compliance, Risk und weiteren Beteiligten zusammen, um Governance, Risikomanagement und Compliance-Praktiken zu stärken.
  • Erläutern Sie neue rechtliche, regulatorische und branchenspezifische Entwicklungen, die für die Retail-Beratung relevant sind.
  • Recherchieren Sie Rechtsfragen und vergleichen Sie Branchenpraktiken.
  • Unterstützen Sie aufsichtsrechtliche Prüfungen und Anfragen und koordinieren Sie die Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden, externen Kanzleien und Branchenorganisationen.

Anforderungen

  • Juris Doctor-Abschluss einer akkreditierten juristischen Fakultät.
  • Fundierte Kenntnisse des Investment Advisers Act von 1940, der einzelstaatlichen Wertpapier- und Investmentmanagementgesetze und -vorschriften, der Regulation Best Interest, der FINRA-Regeln und der geltenden Anforderungen selbstregulierender Organisationen.
  • Mindestens fünf Jahre juristische Berufserfahrung in der Unterstützung von Retail-Beratungsangeboten im Finanzdienstleistungsbereich.
  • Fähigkeit, andere zu überzeugen, Glaubwürdigkeit aufzubauen und tragfähige Beziehungen zu Geschäftspartnern und externen Beteiligten zu pflegen.
  • Kenntnisse relevanter regulatorischer und branchenspezifischer Trends.
  • Unternehmerisches Urteilsvermögen, um praxisnahe, risikobasierte Rechtsberatung zu leisten.
  • Ausgeprägte Kommunikations-, Beziehungsmanagement- und Kooperationsfähigkeiten.
  • Gutes Urteilsvermögen sowie analytische Fähigkeiten und Problemlösungskompetenz.
  • Zulassung zur anwaltlichen Berufsausübung in Minnesota oder North Carolina oder Berechtigung zur Zulassung als In-house Counsel.
  • Erfahrung mit ERISA-Anforderungen für Retail-Beratungsangebote.
  • Erfahrung mit der Unterstützung von SEC-, einzelstaatlichen, FINRA- oder anderen aufsichtsrechtlichen Prüfungen, Anfragen oder Durchsetzungsverfahren.
  • Erfahrung mit Managed-Account-Plattformen, Geschäftsmodellen mit doppelter Registrierung oder komplexen Beratungsangeboten.
  • Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern an strategischen Initiativen.
  • Erfahrung in der fachlichen Betreuung von Paralegals oder anderen juristischen Fachkräften.
  • Berechtigung, jetzt und künftig ohne Visumsponsoring in den Vereinigten Staaten zu arbeiten.

Zusatzleistungen

  • Variable Vergütung kann je nach Position Boni, Provisionen und/oder langfristige Anreize umfassen.
  • Wettbewerbsfähiges, umfassendes Leistungspaket.
  • Urlaubszeit.
  • Krankheitszeit.
  • 401(k)-Altersvorsorgeplan.
  • Krankenversicherung.
  • Zahnversicherung.
  • Lebensversicherung.
  • Möglichkeit, einen Tag pro Woche von zu Hause aus zu arbeiten.
  • Angemessene Vorkehrungen im Bewerbungsverfahren für Menschen mit Behinderungen.

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