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Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5.001 – 10.000 Funcionários
ConsultoriaFinançasSeguros
A Ameriprise Financial Services, LLC é uma empresa de serviços financeiros voltada para planejamento financeiro personalizado, orientação sobre investimentos e soluções de seguros. Seus consultores trabalham diretamente com os clientes para entender seus objetivos e desenvolver estratégias sob medida, apoiadas por pesquisas do Investment Research Group da empresa e por análises contínuas dos mercados e da economia. A Ameriprise também oferece acesso digital às contas e aos documentos financeiros dos clientes, com ênfase na segurança e na privacidade on-line.
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Vagas da empresa

Consultor jurídico sênior, assessoria de varejo

Oriente as áreas de assessoria de varejo e gestão patrimonial da Ameriprise sobre riscos jurídicos, obrigações regulatórias e iniciativas de negócios. Dê suporte a programas de assessoria, compliance, governança e inspeções regulatórias.

USEstados UnidosMNMinnesotaNCCarolina do Norte
$ 150.000 – $ 225.000 / ano
HíbridoTempo integralSêniorIdioma Obrigatório: inglêsDiretor jurídico

Descrição

  • Trabalhe em parceria com equipes que dão suporte a contas administradas, planejamento financeiro, pesquisa de investimentos, gestão de carteiras e serviços de assessoria relacionados.
  • Oriente sobre questões jurídicas, regulatórias e estratégicas relacionadas a produtos e plataformas de assessoria, ofertas para clientes e iniciativas de negócios.
  • Ajude a desenvolver e supervisionar programas de assessoria, divulgações, contratos e materiais para clientes.
  • Identifique e reduza riscos jurídicos e regulatórios.
  • Trabalhe com as equipes de Compliance, Riscos e outras partes interessadas para fortalecer a governança, a gestão de riscos e as práticas de compliance.
  • Explique as novidades jurídicas, regulatórias e do setor relevantes para as áreas de assessoria de varejo.
  • Pesquise questões jurídicas e compare práticas do setor.
  • Preste assistência em inspeções e consultas regulatórias e coordene o trabalho com órgãos reguladores, assessoria jurídica externa e organizações do setor.

Requisitos

  • Título de Juris Doctor por uma faculdade de Direito credenciada.
  • Sólido domínio da Lei dos Consultores de Investimento de 1940, das leis e regulamentações estaduais sobre valores mobiliários e gestão de investimentos, da Regulation Best Interest, das regras da FINRA e dos requisitos aplicáveis de organizações autorreguladoras.
  • Pelo menos cinco anos de prática jurídica dando suporte a ofertas de assessoria de varejo no setor de serviços financeiros.
  • Capacidade de influenciar outras pessoas, gerar credibilidade e estabelecer relações sólidas com parceiros de negócios e partes interessadas externas.
  • Conhecimento das tendências regulatórias e do setor relevantes.
  • Julgamento de negócios para fornecer orientação jurídica prática e baseada em riscos.
  • Fortes habilidades de comunicação, gestão de relacionamentos e colaboração.
  • Bom julgamento e capacidade analítica e de resolução de problemas.
  • Inscrição para exercer a advocacia em Minnesota ou na Carolina do Norte, ou elegibilidade para admissão como consultor jurídico interno.
  • Experiência com requisitos da ERISA aplicáveis a ofertas de assessoria de varejo.
  • Experiência dando suporte a inspeções, consultas ou processos de fiscalização da SEC, estaduais, da FINRA ou de outros órgãos reguladores.
  • Experiência com plataformas de contas administradas, modelos de negócio com registro duplo ou ofertas complexas de assessoria.
  • Experiência trabalhando com parceiros de negócios em iniciativas estratégicas.
  • Experiência orientando paralegais ou outros profissionais jurídicos.
  • Autorização para trabalhar nos Estados Unidos sem patrocínio de visto, agora ou no futuro.

Benefícios

  • A remuneração variável pode incluir bônus, comissões e/ou incentivos de longo prazo, dependendo da função.
  • Programa competitivo e abrangente de benefícios.
  • Período de férias.
  • Licença médica.
  • Plano 401(k).
  • Plano de saúde.
  • Plano odontológico.
  • Seguro de vida.
  • Opção de trabalhar de casa um dia por semana.
  • Adaptações razoáveis durante o processo seletivo para pessoas com deficiência.

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