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Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5001 – 10.000 Dipendenti
AssicurazioniConsulenzaFinanza
Ameriprise Financial Services, LLC è una società di servizi finanziari specializzata in pianificazione finanziaria personalizzata, consulenza sugli investimenti e soluzioni assicurative. I suoi consulenti lavorano direttamente con i clienti per comprenderne gli obiettivi e sviluppare strategie su misura, supportate dalle ricerche dell’Investment Research Group dell’azienda e dall’analisi continua dei mercati e dell’economia. Ameriprise offre inoltre accesso digitale ai conti e ai documenti finanziari dei clienti, con particolare attenzione alla sicurezza e alla privacy online.
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Offerte dell’azienda

Consulente legale senior, consulenza retail

Fornire consulenza alle attività di consulenza retail e gestione patrimoniale di Ameriprise su rischi legali, obblighi normativi e iniziative aziendali. Supportare programmi di consulenza, conformità, governance e verifiche normative.

USStati UnitiMNMinnesotaNCCarolina del Nord
150.000 $ – 225.000 $ / anno
IbridoTempo pienoSeniorLingua Richiesta: ingleseResponsabile legale

Descrizione

  • Collaborare con i team che supportano conti gestiti, pianificazione finanziaria, ricerca sugli investimenti, gestione di portafoglio e servizi di consulenza correlati.
  • Fornire consulenza su questioni legali, normative e strategiche relative a prodotti e piattaforme di consulenza, offerte ai clienti e iniziative aziendali.
  • Contribuire allo sviluppo e alla supervisione di programmi di consulenza, informative, accordi e materiali per i clienti.
  • Individuare e ridurre i rischi legali e normativi.
  • Collaborare con i team Compliance e Rischi e con altre parti interessate per rafforzare governance, gestione dei rischi e pratiche di conformità.
  • Illustrare gli sviluppi giuridici, normativi e di settore rilevanti per le attività di consulenza retail.
  • Ricercare questioni legali e confrontare le pratiche del settore.
  • Fornire assistenza durante verifiche e richieste normative e coordinarsi con gli enti di regolamentazione, i consulenti legali esterni e le organizzazioni di settore.

Requisiti

  • Titolo di Juris Doctor conseguito presso una facoltà di giurisprudenza accreditata.
  • Ottima conoscenza dell’Investment Advisers Act del 1940, delle leggi e dei regolamenti statali in materia di valori mobiliari e gestione degli investimenti, della Regulation Best Interest, delle norme FINRA e dei requisiti applicabili alle organizzazioni di autoregolamentazione.
  • Almeno cinque anni di pratica legale a supporto di offerte di consulenza retail nel settore dei servizi finanziari.
  • Capacità di influenzare gli altri, acquisire credibilità e instaurare relazioni solide con i partner aziendali e le parti interessate esterne.
  • Conoscenza delle tendenze normative e di settore pertinenti.
  • Capacità di giudizio aziendale per fornire consulenza legale pratica e basata sul rischio.
  • Ottime capacità comunicative, di gestione delle relazioni e di collaborazione.
  • Buon giudizio e capacità analitiche e di risoluzione dei problemi.
  • Abilitazione all’esercizio della professione legale in Minnesota o Carolina del Nord, oppure idoneità all’ammissione come consulente legale interno.
  • Esperienza con i requisiti ERISA applicabili alle offerte di consulenza retail.
  • Esperienza a supporto di verifiche, richieste o procedimenti di enforcement della SEC, di autorità statali, FINRA o altri organismi di regolamentazione.
  • Esperienza con piattaforme di conti gestiti, modelli aziendali a doppia registrazione o offerte di consulenza complesse.
  • Esperienza di collaborazione con partner aziendali su iniziative strategiche.
  • Esperienza come mentor di assistenti legali o altri professionisti dell’ambito giuridico.
  • Autorizzazione a lavorare negli Stati Uniti senza sponsorizzazione del visto, ora e in futuro.

Benefit

  • La retribuzione variabile può includere bonus, commissioni e/o incentivi a lungo termine, a seconda del ruolo.
  • Programma di benefit completo e competitivo.
  • Ferie.
  • Congedo per malattia.
  • Piano 401(k).
  • Assicurazione sanitaria.
  • Assicurazione dentistica.
  • Assicurazione sulla vita.
  • Possibilità di lavorare da casa un giorno alla settimana.
  • Accomodamenti ragionevoli durante la selezione per le persone con disabilità.

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