LogoFresh Jobs Ahead
Ameriprise Financial Services, LLC
Ameriprise Financial Services, LLC
5 001 – 10 000 Ansatte
FinansForsikringRådgivning
Ameriprise Financial Services, LLC er et selskap innen finansielle tjenester med fokus på personlig økonomisk planlegging, investeringsrådgivning og forsikringsløsninger. Selskapets rådgivere arbeider direkte med kundene for å forstå målene deres og utvikle skreddersydde strategier, støttet av analyser fra selskapets Investment Research Group samt løpende analyser av markedene og økonomien. Ameriprise tilbyr også digital tilgang til kundekontoer og økonomiske dokumenter, med vekt på sikkerhet og personvern på nettet.
LinkedIn
Jobber i bedriften

Seniorjurist, rådgivning til privatkunder

Gi Ameriprise råd om juridisk risiko, regulatoriske krav og forretningsinitiativer innen rådgivning og formuesforvaltning for privatkunder. Støtt rådgivningsprogrammer, etterlevelse, virksomhetsstyring og myndighetstilsyn.

USUSAMNMinnesotaNCNord-Carolina
150 000 $ – 225 000 $ / år
HybridHeltidSeniorPåkrevd Språk: engelskJuridisk direktør

Beskrivelse

  • Samarbeid med team som støtter forvaltede kontoer, finansiell planlegging, investeringsanalyse, porteføljeforvaltning og relaterte rådgivningstjenester.
  • Gi råd om juridiske, regulatoriske og strategiske spørsmål knyttet til rådgivningsprodukter, plattformer, kundetilbud og forretningsinitiativer.
  • Bidra til å utvikle og føre tilsyn med rådgivningsprogrammer, opplysninger, avtaler og kundemateriell.
  • Identifiser og reduser juridisk risiko og regulatorisk risiko.
  • Samarbeid med Compliance, Risk og andre interessenter for å styrke virksomhetsstyring, risikohåndtering og etterlevelse.
  • Forklar nye juridiske og regulatoriske utviklingstrekk samt bransjeutvikling som er relevant for rådgivning til privatkunder.
  • Undersøk juridiske spørsmål og sammenlign bransjepraksis.
  • Bistå ved myndighetstilsyn og forespørsler, og koordinere med tilsynsmyndigheter, eksterne advokater og bransjeorganisasjoner.

Krav

  • Juris Doctor-grad fra et akkreditert juridisk fakultet.
  • Svært god kjennskap til Investment Advisers Act of 1940, delstatlige lover og regler for verdipapirer og investeringsforvaltning, Regulation Best Interest, FINRA-regler og gjeldende krav fra selvregulerende organisasjoner.
  • Minst fem års juridisk praksis med støtte til rådgivningstilbud for privatkunder innen finansielle tjenester.
  • Evne til å påvirke andre, bygge troverdighet og etablere gode relasjoner med forretningspartnere og eksterne interessenter.
  • Kunnskap om relevante regulatoriske trender og bransjetrender.
  • Forretningsmessig skjønn for å gi praktiske juridiske råd basert på risiko.
  • Gode kommunikasjons-, relasjons- og samarbeidsevner.
  • God dømmekraft, analytiske evner og problemløsningsevner.
  • Adgang til å praktisere juss i Minnesota eller North Carolina, eller mulighet til å få godkjenning for juridisk arbeid som intern rådgiver.
  • Erfaring med ERISA-krav for rådgivningstilbud til privatkunder.
  • Erfaring med å støtte tilsyn, forespørsler eller håndhevingssaker fra SEC, delstater, FINRA eller andre myndigheter.
  • Erfaring med plattformer for forvaltede kontoer, forretningsmodeller med dobbel registrering eller komplekse rådgivningstilbud.
  • Erfaring med å samarbeide med forretningspartnere om strategiske initiativer.
  • Erfaring med å veilede paralegals eller andre juridiske fagpersoner.
  • Berettiget til å arbeide i USA uten visumsponsing nå eller i fremtiden.

Fordeler

  • Variabel kompensasjon kan, avhengig av rollen, omfatte bonus, provisjon og/eller langsiktige insentiver.
  • Konkurransedyktig og omfattende fordelspakke.
  • Ferietid.
  • Sykefravær.
  • 401(k)-ordning.
  • Helseforsikring.
  • Tannforsikring.
  • Livsforsikring.
  • Mulighet til å jobbe hjemmefra én dag i uken.
  • Rimelig tilrettelegging under rekrutteringen for personer med funksjonsnedsettelser.

Relaterte jobber