
ジュニアコンプライアンス・レポーティング担当者
ジュニアコンプライアンス担当者として、NFA・CFTCへの報告とマネーロンダリング対策の業務を支援します。 現代的な先物ブローカーのコンプライアンス維持に携わります。
仕事内容
- NFAおよびCFTCの要件を会社が遵守しているかを監視し、潜在的な不備を指摘します。
- 報告義務と記録保存を管理する台帳を維持します。
- 規制当局への提出書類や照会への回答を支援します。
- 顧客リスクの評価、取引モニタリング、疑わしい取引の報告に必要な情報の準備を通じて、マネーロンダリング対策プログラムを支援します。
- NFAコンプライアンス規則2-29に基づいてマーケティング資料を確認し、必要に応じて懸念事項をエスカレーションします。
- 方針や手順を文書化し、従業員向けの研修資料を作成します。
- 記録保存を支援し、NFA検査に備えます。
- 業務、技術、カスタマーサポートの各チームと連携し、コンプライアンス業務が円滑に進むよう調整します。
- CFTCおよびNFAの監督下で保証紹介ブローカーとして運営する先物ブローカーの日常的なコンプライアンスおよび規制報告業務を担当します。
応募要件
- コンプライアンス、規制報告、または関連する金融サービス職で1~2年の経験があること。
- 先物、ブローカー業務、またはフィンテックの経験があれば尚可。
- 金融、経済、法律、または関連分野の学位、もしくは同等の経験があること。
- 細部に注意を払い、日常的に自分の仕事を再確認できること。
- Excelを使いこなし、管理表や簡単なダッシュボードを作成できること。
- 明確な文章でコミュニケーションできること。
- 好奇心があり、CFTCおよびNFAの規制を学ぶ意欲があること。
- NFA規則、CFTCの記録保存要件、またはBSA/AMLに触れた経験があれば尚可。
- 助けを求めたり問題をエスカレーションしたりするタイミングを適切に判断できること。
- CAMS資格があれば尚可。取得を目指す意欲がある方も歓迎します。
- Series 3資格があれば尚可。未取得の場合は取得する意欲があること。
- KYC/AML業務、コンプライアンスソフトウェア、またはブローカープラットフォームの経験があれば尚可。
- 米国内に居住していること。
- 必要に応じて、米国のタイムゾーンを含む複数のタイムゾーン間で協業するため、柔軟な勤務時間に対応できること。
福利厚生
- 業績賞与
- 医療保険
- 歯科保険
- 視力保険
- 会社マッチング拠出付き401(k)
- NFA AP登録を含む資格取得支援
- 授業料補助
- より幅広いコンプライアンス業務へ成長できる機会
- 経験豊富な実務担当者から先物コンプライアンスを学べる
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