初级合规与报告专员
协助处理 NFA 和 CFTC 报告及反洗钱流程，担任初级合规专员。 支持现代期货经纪公司的合规工作。
描述
- 监督公司遵守 NFA 和 CFTC 要求的情况，并标记潜在差距。
- 维护跟踪报告义务和记录保存情况的登记册。
- 协助提交监管文件并回应监管问询。
- 通过客户风险画像、交易监控以及准备可疑活动报告所需信息，支持反洗钱计划。
- 依据 NFA《合规规则》2-29 审查营销材料，并在需要时上报问题。
- 记录政策和流程，并准备员工培训材料。
- 支持记录保存工作并为 NFA 检查做好准备。
- 与运营、技术和客户支持团队协调，确保合规流程顺畅运行。
- 为一家在 CFTC 和 NFA 监管下以保证介绍经纪商身份运营的期货经纪公司处理日常合规和监管报告工作。
任职要求
- 具备 1 至 2 年合规、监管报告或相关金融服务岗位经验。
- 具备期货、经纪业务或金融科技经验者优先。
- 拥有金融、经济、法律或相关领域学位，或具备同等经验。
- 注重细节，并能定期复核自己的工作。
- 熟练使用 Excel，包括制作跟踪表和简单仪表板。
- 具备清晰的书面沟通能力。
- 求知欲强，并愿意学习 CFTC 和 NFA 监管规定。
- 接触过 NFA 规则、CFTC 记录保存要求或 BSA/AML 者优先。
- 能在适当时判断何时寻求帮助或上报问题。
- 持有 CAMS 认证者优先；有意考取该认证者也欢迎。
- 持有 Series 3 资格者优先，或愿意取得该资格。
- 具备 KYC/AML 流程、合规软件或经纪平台经验者优先。
- 居住在美国。
- 必要时愿意灵活安排工作时间，以便与不同时区的团队协作，包括美国时区。
福利待遇
- 绩效奖金
- 医疗保险
- 牙科保险
- 视力保险
- 雇主提供配比缴款的 401(k) 退休计划
- 执照支持，包括 NFA AP 注册
- 学费报销
- 有机会拓展并承担更广泛的合规职责
- 向经验丰富的从业者学习期货合规