初級合規與報告專員
協助處理 NFA 與 CFTC 報告及反洗錢流程，擔任初級合規專員。 支援現代期貨經紀商的合規工作。
說明
- 監督公司遵守 NFA 與 CFTC 要求的情況，並標示可能的缺口。
- 維護追蹤報告義務與紀錄保存情況的登記冊。
- 協助提交監管文件並回覆監管機關的詢問。
- 透過客戶風險評估、交易監控，以及準備可疑活動報告所需資訊，支援反洗錢計畫。
- 依據 NFA《合規規則》2-29 審查行銷資料，並視需要提報問題。
- 記錄政策與程序，並準備員工訓練材料。
- 支援紀錄保存工作並為 NFA 檢查做好準備。
- 與營運、技術及客戶支援團隊協調，確保合規流程順利運作。
- 為一家在 CFTC 與 NFA 監管下以保證介紹經紀商身分營運的期貨經紀商處理日常合規與監管報告工作。
職位要求
- 具備 1 至 2 年合規、監管報告或相關金融服務職務經驗。
- 具備期貨、經紀業務或金融科技經驗者優先。
- 擁有金融、經濟、法律或相關領域學位，或具備同等經驗。
- 注重細節，並能定期複核自己的工作。
- 熟練使用 Excel，包括製作追蹤表與簡易儀表板。
- 具備清楚的書面溝通能力。
- 富有好奇心並樂於學習 CFTC 與 NFA 法規。
- 接觸過 NFA 規則、CFTC 紀錄保存要求或 BSA/AML 者優先。
- 能適時判斷何時尋求協助或提報問題。
- 持有 CAMS 認證者加分；有意考取者也歡迎。
- 持有 Series 3 資格者加分，或願意取得該資格。
- 具備 KYC/AML 流程、合規軟體或經紀平台經驗者加分。
- 居住於美國。
- 必要時願意彈性安排工時，以便與不同時區的團隊協作，包括美國時區。
福利待遇
- 績效獎金
- 醫療保險
- 牙科保險
- 視力保險
- 雇主提供配比提撥的 401(k) 退休計畫
- 執照支援，包括 NFA AP 註冊
- 學費補助
- 有機會拓展並承擔更廣泛的合規職責
- 向經驗豐富的從業人員學習期貨合規