주니어 컴플라이언스 및 보고 전문가
주니어 컴플라이언스 담당자로서 NFA 및 CFTC 보고와 자금세탁방지 절차를 지원합니다. 현대적인 선물 중개사의 컴플라이언스 유지를 돕습니다.
설명
- 회사가 NFA 및 CFTC 요건을 준수하는지 모니터링하고 잠재적인 미비점을 알립니다.
- 보고 의무와 기록 보관을 추적하는 대장을 관리합니다.
- 규제기관 제출 자료와 규제기관 문의에 대한 답변을 지원합니다.
- 고객 위험 프로파일링, 거래 모니터링, 의심 활동 보고서 작성에 필요한 정보 준비를 통해 자금세탁방지 프로그램을 지원합니다.
- NFA 컴플라이언스 규칙 2-29에 따라 마케팅 자료를 검토하고 필요하면 문제를 상위 담당자에게 전달합니다.
- 정책과 절차를 문서화하고 직원 교육 자료를 준비합니다.
- 기록 보관과 NFA 검사 준비를 지원합니다.
- 운영, 기술, 고객 지원 팀과 협력해 컴플라이언스 절차가 원활히 운영되도록 조율합니다.
- CFTC 및 NFA 감독 아래 보증 소개 브로커로 운영되는 선물 중개사의 일상적인 컴플라이언스 및 규제 보고 업무를 담당합니다.
지원 자격
- 컴플라이언스, 규제 보고 또는 관련 금융 서비스 직무에서 1~2년의 경력이 있어야 합니다.
- 선물, 중개업 또는 핀테크 경험이 있으면 우대합니다.
- 금융, 경제, 법률 또는 관련 분야 학위나 이에 상응하는 경험이 있어야 합니다.
- 세부 사항에 주의를 기울이고 업무를 정기적으로 재확인해야 합니다.
- 추적표와 간단한 대시보드를 만들 수 있을 정도로 Excel을 능숙하게 사용해야 합니다.
- 명확한 문서 작성 및 소통 능력이 있어야 합니다.
- 호기심이 많고 CFTC 및 NFA 규정을 배울 의지가 있어야 합니다.
- NFA 규칙, CFTC 기록 보관 또는 BSA/AML을 접한 경험이 있으면 우대합니다.
- 도움을 요청하거나 문제를 상위 담당자에게 보고할 시점을 적절히 판단해야 합니다.
- CAMS 자격증 보유자는 우대하며, 취득에 관심이 있는 지원자도 환영합니다.
- Series 3 자격증 보유자는 우대하며, 미보유자는 취득할 의지가 있어야 합니다.
- KYC/AML 절차, 컴플라이언스 소프트웨어 또는 중개 플랫폼 경험이 있으면 우대합니다.
- 미국에 거주해야 합니다.
- 필요한 경우 미국 시간대를 포함해 여러 시간대의 팀과 협업할 수 있도록 근무 시간을 유연하게 조정할 수 있어야 합니다.
복리후생
- 성과 보너스
- 의료보험
- 치과보험
- 시력보험
- 고용주 매칭 납입이 포함된 401(k)
- NFA AP 등록을 포함한 라이선스 지원
- 학비 환급
- 더 폭넓은 컴플라이언스 업무로 성장할 기회
- 경험 많은 실무자에게 선물 컴플라이언스를 배울 기회