TD es un importante banco norteamericano que presta servicios a particulares, empresas y clientes institucionales mediante sus divisiones de banca personal y empresarial, seguros, gestión patrimonial y servicios de valores. Su amplio modelo operativo ofrece oportunidades profesionales en los sectores bancario y financiero, con puestos en distintas regiones y áreas de especialización. TD también destaca la sostenibilidad, la diversidad, la equidad, la inclusión y el impacto comunitario, promoviendo una cultura laboral centrada en el cuidado, el respeto y el crecimiento de sus empleados.
Gerente sénior de KYC – Trabajo remoto en Estados Unidos
Lidera las operaciones de KYC, los programas de cumplimiento de AML, las revisiones regulatorias y la supervisión de riesgos para TD en un puesto de alta dirección. Gestiona equipos, auditorías, iniciativas estratégicas y actividades de KYC en toda la empresa.
Descripción
- Liderar y desarrollar un equipo de profesionales de operaciones de KYC
- Crear marcos de operaciones de KYC y proporcionar orientación normativa, regulatoria y especializada
- Dirigir programas complejos de KYC, asignar flujos de trabajo, proporcionar gobernanza y escalar problemas
- Supervisar revisiones de KYC oportunas y basadas en riesgos de acuerdo con las políticas y normas regulatorias
- Contratar empleados, establecer objetivos, gestionar el desempeño y las decisiones de compensación, y abordar asuntos disciplinarios
- Garantizar que los entregables del equipo sean adecuados para su propósito y estén listos para auditorías y revisiones regulatorias
- Liderar mejoras de procesos que aumenten la eficiencia, la precisión y la calidad
- Trabajar con altos directivos en iniciativas complejas, confidenciales, de alto perfil y estratégicas
- Proporcionar liderazgo especializado y orientar conversaciones estratégicas con audiencias ejecutivas
- Crear e implementar programas, procedimientos y modelos operativos de AML para toda la empresa
- Supervisar exámenes regulatorios, auditorías, hallazgos, escalaciones y planes de mitigación de riesgos
- Investigar e introducir nuevos procesos y tecnologías
- Preparar informes y presentaciones para altos directivos y autoridades regulatorias
- Desarrollar planes empresariales y operativos, presupuestos e iniciativas estratégicas
- Seguir la evolución regulatoria y evaluar su impacto en el negocio
- Capacitar, asesorar, desarrollar y proporcionar retroalimentación a los miembros del equipo mediante evaluaciones de desempeño
- Contratar y desarrollar un equipo diverso y de alto desempeño de FCRM
- Coordinarse con socios comerciales, auditores, reguladores y otras partes interesadas
Requisitos
- Licenciatura o experiencia profesional equivalente
- Al menos cinco años de experiencia directa en gestión dentro de servicios financieros o una industria comparable, incluidos fraude, KYC, AML, evaluación de sanciones o funciones similares para nuevos empleados
- Como alternativa, al menos ocho años de experiencia directa en gestión en una función no relacionada que implique fluidez informativa, investigación, análisis o amplia experiencia en servicios financieros sin un enfoque específico en KYC o AML
- Conocimientos avanzados de marcos de operaciones de KYC y áreas especializadas de programas de KYC
- Comprensión de la legislación sobre AML, las políticas, las obligaciones regulatorias y los programas de cumplimiento
- Experiencia gestionando revisiones de KYC basadas en riesgos
- Experiencia en liderazgo de personas, gestión del desempeño, contratación, capacitación y desarrollo de empleados
- Capacidad para liderar proyectos complejos, confidenciales, de alto perfil y de alcance empresarial
- Capacidad para trabajar de forma independiente con instrucciones diarias limitadas
- Capacidad para crear informes y presentaciones para la alta dirección y las autoridades regulatorias
- Capacidad para colaborar con auditores, reguladores y partes interesadas internas y externas
- Capacidad para realizar trabajo sedentario y utilizar continuamente equipos de oficina estándar
- Se requiere viajar ocasionalmente dentro del país; no se requieren viajes internacionales
- Capacidad para leer, escribir y comprender instrucciones, aplicar el sentido común a situaciones estandarizadas y realizar operaciones aritméticas básicas
Beneficios
- Elegibilidad para compensación variable y premios de incentivos, incluidos premios en efectivo y/o acciones
- Beneficios de salud y bienestar
- Programas de ahorro y jubilación
- Tiempo libre remunerado, incluidas vacaciones, días flexibles y festivos
- Beneficios y descuentos bancarios
- Oportunidades de desarrollo profesional
- Programas de recompensas y reconocimiento
- Conversaciones periódicas con un gerente sobre carrera, desarrollo y desempeño
- Acceso a una plataforma de aprendizaje en línea
- Programas de mentoría
- Sesiones de capacitación e incorporación
- Plan de beneficios competitivo
- Adaptaciones en el lugar de trabajo