
資深合規官,監管合規測試——BMO 美國(密爾瓦基,現場辦公)
負責BMO美國密爾瓦基團隊的監管合規測試、風險評估和控制審查。 為業務團隊提供建議,分析調查結果,並向管理層報告監管風險和整改進度。
說明
- 支援指定合規計畫的實施、管理和持續維護
- 協調並進行風險評估、監控、測試和監督活動
- 與業務部門及內部利害關係人合作,履行監管、公司和受託義務
- 就監管變化和內部產品為業務團隊提供指導
- 實施更新或新推出的政策和合規計畫
- 評估風險並採取適當的緩解措施
- 維護用於分析和管理層報告的合規資訊
- 獨立評估合規風險和營運風險
- 制定並執行詳細的測試計畫和程序
- 指導測試人員並審查其測試計畫執行情況
- 進行、質詢和評估監控與測試工作
- 參與對重大控制失效或監管違規的根因審查
- 維護測試證據,以支援重新執行測試並符合文件標準
- 管理測試專案,解讀結果,並向管理層呈現調查結果、建議和狀態報告
- 與第一道和第二道防線的利害關係人建立有效的工作關係
- 在適用的監管風險承受範圍內,推薦支援業務目標的解決方案
- 監控新出現的合規問題、風險和趨勢
- 分析合規資料並傳達監管風險洞察
- 評估、質詢、監督並驗證問題解決和整改計畫
- 將重大問題和風險事項上報給合規部門及業務領導層
- 為第一線管理人員和員工提供合規指導
- 建議改進業務單位的工具和流程
- 運用良好判斷力診斷問題並制定解決方案
- 獨立管理部門或計畫相關措施
職位要求
- 通常要求至少六年相關專業經驗
- 具備相關專業的高等教育學歷,或具備相當的教育與工作經驗組合
- 持有CIA認證或同等資格者優先
- 具備分析流程、識別風險和控制措施並執行測試的能力
- 具備出色的溝通、批判性思考、關係管理和專案管理能力
- 深入了解第二道防線和/或業務營運、流程及成文實務
- 具備監管和合規要求方面的工作專業知識
- 具備高階口頭和書面溝通能力
- 具備高階協作和團隊合作能力
- 具備高階分析和解決問題能力
- 具備高階利害關係人影響能力
- 具備高階資料導向決策能力
福利待遇
- 與績效掛鉤的獎勵機會
- 酌情發放的獎金機會
- 健康保險保障
- 學費報銷
- 意外和人壽保險保障
- 退休儲蓄計畫
- 全面的培訓和指導
- 管理支援
- 拓展專業人脈的機會
- 支援持續職涯發展的工具和資源








