
高级合规官,监管合规测试——BMO美国(密尔沃基,现场办公)
负责BMO美国密尔沃基团队的监管合规测试、风险评估和控制审查。 为业务团队提供建议,分析调查结果,并向管理层报告监管风险和整改进展。
描述
- 支持指定合规计划的实施、管理和持续维护
- 协调并开展风险评估、监控、测试和监督活动
- 与业务部门及内部利益相关者合作,履行监管、公司和受托义务
- 就监管变化和内部产品为业务团队提供指导
- 实施更新或新推出的政策和合规计划
- 评估风险并采取适当的缓解措施
- 维护用于分析和管理层报告的合规信息
- 独立评估合规风险和运营风险
- 制定并执行详细的测试计划和程序
- 指导测试人员并审查其测试计划执行情况
- 开展、质询和评估监控与测试工作
- 参与对重大控制失效或监管违规的根因审查
- 维护测试证据,以支持重新执行测试并符合文档标准
- 管理测试项目,解读结果,并向管理层展示调查结果、建议和状态报告
- 与第一道和第二道防线的利益相关者建立有效的工作关系
- 在适用的监管风险承受范围内,推荐支持业务目标的解决方案
- 监控新出现的合规问题、风险和趋势
- 分析合规数据并传达监管风险洞察
- 评估、质询、监督并验证问题解决和整改计划
- 将重大问题和风险事项上报给合规部门及业务领导层
- 为第一线管理人员和员工提供合规指导
- 建议改进业务部门的工具和流程
- 运用良好判断力诊断问题并制定解决方案
- 独立管理部门或计划相关举措
任职要求
- 通常要求至少六年相关专业经验
- 具备相关专业的高等教育学历,或具备相当的教育与工作经验组合
- 持有CIA认证或同等资质者优先
- 具备分析流程、识别风险和控制措施并执行测试的能力
- 具备出色的沟通、批判性思维、关系管理和项目管理能力
- 深入了解第二道防线和/或业务运营、流程及成文实践
- 具备监管和合规要求方面的工作专业知识
- 具备高级口头和书面沟通能力
- 具备高级协作和团队合作能力
- 具备高级分析和解决问题能力
- 具备高级利益相关者影响能力
- 具备高级数据驱动决策能力
福利待遇
- 与绩效挂钩的激励机会
- 酌情发放的奖金机会
- 健康保险保障
- 学费报销
- 意外和人寿保险保障
- 退休储蓄计划
- 全面的培训和辅导
- 管理支持
- 拓展专业人脉的机会
- 支持持续职业发展的工具和资源








